EBA欧洲银行-EBA_2014_01080000_LV_COR_16页_336kb

Kopīgās vadlīnijas par uzraudzības prakses konvergenci attiecībā uz uzraudzības koordinēšanas pasākumu konsekvenčām finanšu konglomerātiem

1. Dokumenta statuss un mērķis

• Dokuments ir oficiālas pamatnostādnes, izdots saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes regulu (ES) Nr. 1093/2010 un citām Eiropas finanšu uzraudzības regulām.
• Mērķis: precizēt un uzlabot uzraudzības koordinācijas procesus finanšu konglomerātu kontekstā, nodrošinot vienotu un konsekventu uzraudzības praksi.
• Ietver EUI (Eiropas Uzraudzības iestādes) viedokli par to, kā Savienības tiesību akti jāpiemēro konkrētā jomā.

2. Prasības par zināšanu

• Kompetentajām iestādēm jāpazīst ar šīm vadlīnijām līdz 2015. gada 23. februārim, vai citādi EUI uzskatīs tos par neievērošanu.
• Pazīšanās nosūtāma uz compliance@eba.europa.eu, ficodguidelines.compliance@eiopa.europa.eu un compliance.ficod@esma.europa.eu ar atsauces "AK/PN/2014/01".

3. Darbības joma un kartēšanas procedūra

• Darbības joma ietver uzraudzības koordinēšanas pasākumu konsekvenčas finanšu konglomerātiem.
• Kartēšanas procedūra ietver informācijas apkopošanu un analīzi, lai identificētu finanšu konglomerāta veidojošās iestādes un to atbilstību uzraudzības praksei.
• Kartēšana jāveic reizi gadā, ņemot vērā struktūras izmaiņas. Rezultāti jāizmanto finanšu konglomerāta identifikācijas procesā.

4. Sadarbības struktūra un koordinēšanas pasākumi

• Koordinators izlemj, vai jāveido nozares kolegija vai jāveic konkrēti pasākumi (piemēram, atseviškas sapulces, regulāras saziņas formas).
• Koordinators jāsadarbojas ar trešo valstu uzraudzības iestādēm, ja finanšu konglomerātā ir ietilpstošas tās sabiedrības.
• Sazināšanās kanāli ietver kolegijas sapulces, e-pastus, telekonferences un drošas timekla platformas.

5. Informācijas apmaiņa

• Informācijas apmaiņa jāveic reizi gadā un jāietver visu nepieciešamo informāciju, kas saistīta ar uzraudzības praksi.
• Informācija jāsniedz bez nepieciešamas kavēšanās, ja to prasa uzraudzības darbības.
• Konfidenciālā informācija jāpārvieto ar drošiem kanāliem, piemēram, drošām timekla platformām.

6. Finanšu konglomerāta uzraudzības novērtējums

• Finanšu situācijas novērtējums ietver:
  • Kapitāla pietiekamības politikas novērtējumu.
  • Riska koncentrācijas novērtējumu.
  • Grupas iekšējo darījumu novērtējumu.
  • Iekšējo kontroles mehānismu un riska pārvaldības procesu novērtējumu.

7. Uzraudzības darbību plānošana un koordinācija

• Pēc IV sadaļas analīzes koordinators un kompetentās iestādes izveido uzraudzības plānu.
• Ja ir specifiski koordinēti pasākumi, jāveic fiziķu kolegijas sanāksmes reizi gadā.
• Koordinators ir atbildīgs par uzraudzības plāna izveidi un papildu uzraudzības darbību organizāciju.

8. Lēmumu pieņemšanas procesi

• Lēmumu pieņemšanas procesi tiek iedalīti četrās kategorijās:
  • Konsultācijas procesi.
  • Vienošanās procesi.
  • Ikgadējās atkārtotās novērtēšanas procedūras.
  • Piespiedu izpildes pasākumu procedūras.

9. Pabeiguma noteikumi

• Dokuments ir pieņemts 2014. gada 22. decembrī un stājas spēkā no 2015. gada 23. februāra.
• Ietver prasības par informācijas apmaiņas procesiem, sazināšanās kanāliem, un koordinēto darbību veikšanu.
• Koordinators ir atbildīgs par uzraudzības darbību organizāciju un informācijas izplatīšanu.

10. Galvenie punkti

• Kartēšana ir pamatā uzraudzības koordinācijas procesam.
• Sadarbības struktūra ietver nozares kolegijas, regulāras saziņas un koordinētos pasākumus.
• Informācijas apmaiņa jāveic efektīvi un droši.
• Uzraudzības novērtējums ietver vairākas aspektus: finanšu situāciju, kapitālu, risku un iekšējos darījumus.
• Lēmumu pieņemšanas procesi ir noteikti saskaņā ar EUI regulām.
• Dokuments ir pieejams visām kompetentajām iestādēm un trešajām valstīm.