2022-03-25-上交所-审计委员会2021年度工作报告_6页_191kb

报告摘要

华电国际电力股份有限公司审计委员会2021年度工作报告摘要

一、审计委员会组成与职责

审计委员会由五位董事组成，李孟刚任主任委员。
主要职责：贯彻董事会的财务、内控及风险管理原则，建立并维护有效内控和风险管理体系；负责内外部审计沟通与监督；就重大专业事项提供决策建议。

二、2021年度主要工作

相关资料审阅与审议事项
- 全年召开7次会议。
- 审阅并批准了2020年度及2021年中期的财务报告、审计师报告、内控评价报告等。
- 审议确认了年度及中期持续性关联交易，审批并审议了多项与资产处置、投资、担保、关联交易相关的议案。
- 聘请了2021年度内外部审计师。
- 审阅并批准了公司2021年度财务报告及相关财务资料，认为其符合法规、准则要求，真实、准确、完整。
- 审阅并批准了《公司2021年度内部控制评价报告》。
- 审阅并通过了风险处置预案、风险评估报告和2022年度内外部审计师聘用议案等。
内部控制工作
1. 内控体系建设与指导：
  - 指导公司持续完善内控体系，推进内控合规风险管理一体化。
  - 批准并颁布了《内控合规风险管理办法》及配套细则，构建有效内控体系。
2. 内控评价：
  - 完成年度内控评价及复核，覆盖范围广泛，以确保财报准确性、资产安全等为核心。
  - 发现无重大缺陷，并聘请天职国际会计师事务所进行财务报告内部控制审计。
  - 认为公司内控设计与运行有效，符合监管要求，并对公司内控评价工作表示肯定。
风险管理工作
- 审阅公司2022年全面风险管理工作方案，阐明风险识别、评估、应对及监控措施。
- 风险识别： 形成包含5个一级、12个二级、44个三级风险的清单。
- 风险评估： 分两轮评估所有风险，确定经营效益、结构调整等十大重点风险。
- 风险应对： 针对十大风险制定应对措施。
- 风险监控： 加强日常监控，重点关注预警指标，确保不发生重大风险事件。
- 认为公司风险管理有效。