2022-03-07-上交所-双良节能系统股份有限公司董事会审计委员会2021年度工作报告_3页_218kb

双良节能系统股份有限公司董事会审计委员会2021年度工作报告总结

一、审计委员会基本情况

双良节能系统股份有限公司第七届董事会审计委员会由以下3名成员组成：

• 独立董事：张伟华、沈鸿烈
• 副董事长：缪志强

委员会成员均按照相关规定履职，确保审计工作的独立性和专业性。

二、年度会议召开情况

2021年度，审计委员会共召开3次会议，全体委员均亲自出席。会议内容主要包括：

• 审议公司2020年度审计计划
• 审议2020年度报告及2021年半年度报告
• 审议公司提交的年度财务会计报表及相关说明
• 审议审计会计师的初步审计意见及审计报告定稿
• 对相关议题发表意见并签署会议决议

会议的召开体现了审计委员会对财务报告和审计工作的高度重视。

三、主要工作内容

1. 监督及评估外部审计机构工作

• 评估外部审计机构的独立性和专业性
  天衡会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司长期聘用的审计单位，工作表现良好，具备证券相关业务资格，并一贯遵循独立、客观、公正的职业准则。

• 建议聘请或更换外部审计机构
  审计委员会一致同意继续聘请天衡会计师事务所为公司2021年度审计单位。

• 审核审计费用
  天衡2020年度审计费用为90万元，与公司披露情况一致。

• 沟通审计相关事项
  与天衡就审计范围、计划、方法等进行了充分沟通，未发现重大事项。

• 总体评价
  审计委员会认为天衡在审计期间勤勉尽责，符合职业准则。

2. 指导内部审计工作

• 审阅并认可公司内部审计工作计划的可行性。
• 督促内部审计机构严格执行计划。
• 对内部审计过程中发现的问题提出指导性意见。
• 未发现内部审计工作存在重大问题。

3. 审阅财务报告并发表意见

• 认真审阅公司财务报告，确认其真实、完整、准确。
• 未发现财务报告存在欺诈、舞弊、重大错报等行为。
• 公司无重大会计差错调整、会计政策变更或会计判断事项。
• 未导致非标准无保留意见的审计报告。

4. 评估内部控制有效性

• 公司治理结构及制度较为完善，符合《公司法》、《证券法》及相关监管规定。
• 公司严格执行法律法规、公司章程及内部管理制度。
• 董事会、监事会、经营层等机构运作规范，保障了公司和股东的合法权益。
• 内部控制实际运作情况符合中国证监会对上市公司治理的要求。

5. 协调沟通工作

• 协调管理层、内部审计部门与外部审计机构之间的沟通，提升审计效率。
• 通过听取双方意见，推动审计工作的顺利进行，确保在最短时间内完成相关审计任务。

四、总结

审计委员会在2021年度严格按照相关法律法规及公司制度要求，积极履行监督、评估、指导和协调等职责，确保公司财务报告的真实性和审计工作的顺利进行。天衡会计师事务所表现良好，公司内部控制体系运行有效，财务报告无重大问题，为公司规范运作和股东权益保障提供了有力支持。