2022-04-27-上交所-成都银行董事会关联交易控制与审计委员会2021年度工作报告_3页_191kb

成都银行董事会关联交易控制与审计委员会2021年度工作报告总结

一、工作概况

董事会关联交易控制与审计委员会在2021年度依据相关规定，在董事会领导下开展了多项工作，共计召开会议10次，涉及关联方确认、关联交易审查、年度审计报告、内部控制评价等事项。

二、关联交易管理履职情况

1. 加强关联方管理

   • 按照监管要求对截至2021年6月的关联方进行系统梳理与确认。
   • 对关联方变动情况进行及时更新与日常管理。

2. 强化关联交易控制

   • 接受一般关联交易备案。
   • 审查重大关联交易及其他需董事会审议的关联交易。
   • 制订年度日常关联交易预计额度并提交董事会、股东大会审议。
   • 加强预计额度实际发生情况的监测。
   • 对超出年度日常关联交易额度的事项，严格履行审批及披露程序。

3. 配合监管机构自查

   • 应四川证监局要求，开展关联交易管理相关自查工作。
   • 对股东、股权、关联交易管理制度及控制情况等进行检查，发现问题并提出改进意见。

三、审计工作履职情况

1. 完善审计制度体系建设

   • 不定期检查财务及内审制度，推动制度不断完善。
   • 优化委员会工作流程。

2. 监督评估审计机构

   • 组织评价外部审计机构服务质量，确认会计师事务所审计工作符合准则规范。
   • 向董事会提交继续聘请会计师事务所的建议。

3. 监督财务报告编制与披露

   • 督促审计机构严格执行准则，确保审计报告按期提交。
   • 审议并通过2020年度财务审计报告及2021年半年度审阅报告。
   • 确保相关财务报告按监管要求及时披露。

4. 监督指导内部控制工作

   • 审议2020年度内部审计工作报告及2021年度工作计划。
   • 审议2020年度内部控制评价报告，强化内部监督职能。

四、工作成效与展望

董事会关联交易控制与审计委员会在2021年度较好地完成了关联交易管理、审计监督及内部控制等职责，为2022年继续依据相关法律法规及银行章程履职，协助董事会科学决策奠定了基础。