2017-全国股份转让系统就重大资产重组业务指引答记者问_5页_1mb

报告摘要

文档内容总结

核心内容概述

本文档主要围绕《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）》（以下简称《业务指引》）展开，介绍了其主要内容、特点以及相关配套规则。同时，文档提及了“金融小伙伴”和“金嘉投行社”等金融资料平台，提供考研、考证、金融行业知识及职业生活技能等学习资源，强调其在金融行业成长过程中的重要性。

主要观点

《业务指引》的制定目的：是为了规范非上市公众公司重大资产重组行为，落实《非上市公众公司重大资产重组管理办法》（简称《重组办法》）的监管要求。
《业务指引》的三大特点：
1. 全面落实《重组办法》的要求，明确了重组流程中的关键环节。
2. 注重可操作性，为公司提供详细的重组流程说明。
3. 与股票发行等业务规则相衔接，避免重复适用规则。
内幕信息知情人管理：全国股份转让系统配套发布了《内幕信息知情人报备指南》，对公司内幕信息知情人的范围、报送材料和方式进行了明确规定。
发行股份购买资产的管理：
- 若发行后股东累计超过200人，需向中国证监会申请核准。
- 若不超过200人，需在验资完成后10个转让日内向全国股份转让系统申请备案。
信息披露监管：
- 采用完备性审查原则，确保信息披露的完整性与合规性。
- 在申请暂停转让时，需设定至少9个转让日的间隔，确保信息披露审查有足够时间。
- 若审查未提出异议，视为默示同意，公司可正常进行信息披露并申请恢复转让。
退市公司适用规则：
- 退市公司重大资产重组需遵守《重组办法》和《业务指引》的相关规定。
- 特别强调退市公司需在披露重组报告书时发布风险提示，说明是否符合《重组办法》要求及公司在信息披露和公司治理方面的规范性。

关键信息

《业务指引》配套指南：
- 《内幕信息知情人报备指南》（第1号）
- 《发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南》（第2号）
时间安排：
- 首次董事会召开之日为T日，最晚恢复转让日不早于T + 9日。
- 首次信息披露时间为T + 2日，确保审查时间不少于5个转让日。
金融资料平台：
- 提供海量金融行业知识、考研考证资料及职业生活技能秘籍。
- 支持通过淘宝扫描直接购买相关资料。
- 平台名称包括“金融小伙伴”和“金嘉投行社”。