2008-05-01-上交所-上海证券交易所2007年自律管理工作年度报告_2008年5月_9页_150kb

上海证券交易所2007年自律管理工作总结

总体概述

2007年，上海证券交易所在中国证监会部署下，强化自律管理，推动市场平稳健康发展。通过完善制度、加强监管和应对挑战，取得显著成果，包括提升市场透明度和风险管理。

主要工作及成就

• 制度建设: 修订和完善了多项业务规则，如《会员管理规则》和《证券投资基金上市规则》，成立了复核委员会，妥善处理市场纠纷，维护了市场稳定。

• 上市公司监管: 围绕监管创新和公司治理，开展了专题调研、专项治理活动，并加大惩戒力度。具体包括：处理股改清欠工作，清偿金额达232.24亿元；发出监管函件1263份，公开谴责11家公司，暂停上市9家，恢复2家，终止5家。

• 会员监管: 强化交易业务和技术风险防范，颁布《会员管理规则》，推进技术监管指引，终止不合格会员资格，并加强与监管部门的协作。

• 违规行为防范: 聚焦市场操纵和内幕交易，调查异常交易545起，提请证监会立案72起。通过调整监管策略和制度建设，提高了监管的针对性和有效性。

• 跨市场管理: 参与起草跨市场监管备忘录，防范跨市场风险。

未来挑战与展望

面对全流通和创新业务的挑战，上证所计划在2008年继续推动监管创新，提升市场组织者的公信力和威慑力，并应对信息披露、创新产品和联合监管等方面的新要求。