2017-关于修改《证券市场禁入规定》的决定_7页_869kb

报告摘要

《证券市场禁入规定》修改总结

核心内容

《证券市场禁入规定》（以下简称《规定》）是由中国证券监督管理委员会（证监会）发布的规范性文件，旨在维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益。2015年5月18日，证监会通过了对《规定》的修改决定，自2015年6月22日起施行。此次修改扩大了适用范围，细化了禁入情形，并强化了对违法行为的惩戒力度。

主要观点

适用对象扩大：
原《规定》中对适用对象的界定较为狭窄，修改后将适用范围扩展至包括：
- 发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人；
- 控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
- 证券公司及其相关从业人员；
- 证券服务机构及其相关从业人员；
- 证券投资基金管理人及托管人相关从业人员；
- 其他被证监会认定的人员。
禁入情形细化：
第五条新增了六项具体情形，包括：
- 采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或涉案数额特别巨大；
- 从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响；
- 情节严重，应当采取禁入措施，且存在阻碍、抗拒监管行为；
- 5年内被证监会给予除警告外的行政处罚3次以上，或曾被采取禁入措施；
- 组织、策划、领导或实施重大违法行为；
- 其他情节特别严重的违法行为。
禁入期限明确：
- 情节严重者可被禁入3至5年；
- 行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法中起主要作用者，可被禁入5至10年；
- 情节特别严重者可被采取终身证券市场禁入措施。
程序与权利保障：
- 在采取禁入措施前，证监会需告知当事人事实、理由及依据，并保障其陈述、申辩和听证权利；
- 若违法行为的有罪认定或行政处罚被撤销或变更，禁入措施也应相应撤销或变更。
惩戒与处罚结合：
- 禁入措施可单独或与行政处罚一并适用；
- 涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院处理。

关键信息

修改依据：2015年3月2日证监会第79次主席办公会审议通过；
施行日期：2015年6月22日起施行；
修订背景：原《证券市场禁入暂行规定》（证监〔1997〕7号）同时废止；
诚信记录：被禁入人员信息将被记入诚信档案，并通过证监会网站或指定媒体向社会公布；
适用范围：不仅适用于证券市场，还适用于期货市场，可参照执行。

总结

此次《证券市场禁入规定》的修改，体现了证监会对证券市场违法行为的“零容忍”态度，强化了对责任人员的惩戒机制。通过扩大适用对象、细化禁入情形、明确禁入期限，进一步提升了监管的针对性和有效性。同时，规定也强调了程序正义，保障了当事人的陈述、申辩和听证权利，体现了公开、公平、公正的原则。这一修订对于维护证券市场秩序、保护投资者利益具有重要意义。

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