2024-03-27-上交所-中国铝业董事会审核委员会2023年度工作报告_6页_204kb

中国铝业股份有限公司第八届董事会审核委员会2023年度工作报告总结

整体情况

2023年度，审核委员会在公司董事会领导下，围绕“防风险、强内控”要求展开工作，全年召开5次会议，审议42项议案，包括公司定期报告、内部控制评估等议题，所有议案均获通过，未出现提案被否决。会议方式包括视频形式，具体召开时间为2023年3月21日、4月25日、8月22日、10月24日和12月18日。

工作重点

• 监督与沟通：审核委员会建立了预沟通机制，对重大事项如年度审计计划提前听取意见，并针对议案提出管理建议。2023年提交督办函督促落实资产减值风险防范等建议。
• 内部审计与风险管理：指导审计部完成内部控制评价，发现并整改529项一般缺陷，实现整改完成率100%。同时，制定46项风险防控措施，监控市场与安全风险，提升风险意识，并强化反舞弊机制，2023年未收到举报线索。
• 审计监督：审核委员会续聘普华永道和罗兵咸永道为审计机构，并监督年报审计及其他服务。预审核事项完成，确保审计独立性和服务公允性。还开展现场调研，对企业生产经营提供决策支持。
• 关联方审查：确保关联交易遵守规定，防范利益输送。

总体成效

全年工作确保公司经营顺利进行，满足监管和公司章程要求，为董事会决策提供参考。2024年计划继续完善监督体系，指导内部控制和风险管理，支持公司可持续发展。