2023-03-21-上交所-中国铝业董事会审核委员会2022年度工作报告_6页_174kb

中国铝业股份有限公司董事会审核委员会2022年度工作报告总结

2022年，审核委员会在公司董事会领导下，积极履行监督职责，召开了9次会议（其中包括7次现场会议和2次通讯会议），审议了33项议案。会议涵盖了财务报告审核、内部控制、风险管理、会计师事务所选聘及关联交易等事项。

• 监督审计工作：审核委员会续聘普华永道中天会计师事务所为年报审计师，监督其独立性和服务质量，确保财务报告合规和透明，并审核了公司多项财务报告和关联交易。

• 关联业务审查：公司定期识别关联方，审核委员会重点监督关联交易是否符合监管规则，防范利益输送风险。

• 内部控制和风险管理：审核委员会指导内审部完成内部控制评价，全年发现336个一般缺陷，整改率达100%；同时强化风险管理，提升公司抗风险能力，实现重大风险可控。

• 反舞弊行动：设置举报渠道，全年处理4起舞弊线索，查处1起并移交3起，强调制度对舞弊风险的嵌入防控。

总结表明，审核委员会独立履行职责，推动公司合规经营和高质量发展。2023年，委员会将持续完善监督，支持公司可持续经营。

附：2022年会议情况清单。