2023-03-27-上交所-保税科技董事会审计委员会2022年度工作报告_5页_1mb

张家港保税科技（集团）股份有限公司董事会审计委员会2022年度工作报告总结

一、审计委员会基本情况

张家港保税科技（集团）股份有限公司第九届董事会审计委员会由三位成员组成，包括两位独立董事杨晓琴女士、金建海先生及一名董事周锋先生。其中，杨晓琴女士担任召集人，负责委员会的日常运作与决策。

二、2022年度会议召开情况

1、定期会议

审计委员会在2022年度对公司多项定期报告进行了审核，具体如下：

2、临时会议

审计委员会在报告期内召开了两次临时会议，分别审议以下议案：

• 第九届董事会第十次会议：审议并通过了《关于审议聘任公司2022年度审计机构和内部控制审计机构的议案》，并出具了关于续聘会计师事务所的审核意见。
• 第九届董事会第十一次会议：审议通过了《关于公司拟参与投资设立并购基金暨关联交易的议案》，并出具了关于关联交易的审核意见。

三、审计委员会主要履职情况

1、2022年度财务报告审计

审计委员会在年审会计师进场前，组织召开年度审计沟通会，与天圆全会计师事务所及公司管理层就审计计划、重点、时间安排等进行了充分沟通。在审计过程中，委员会持续关注财务报告编制情况，听取年审会计师汇报，并督促其按时提交审计报告。最终，审核公司年度财务报告并提交董事会审议。

2、监督及评估外部审计机构

审计委员会对公司聘请的外部审计机构——天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）进行了监督与评估，认为其具备专业胜任能力、独立性和诚信，较好地完成了公司委托的财务报表审计及内部控制审计工作。

3、监督及评估内部控制制度建设

公司建立了较为完善的内部控制制度，符合《公司法》、《证券法》及中国证监会、上海证券交易所的相关规定。审计委员会认为公司内部控制实际运作情况良好，保障了公司和股东的合法权益。

4、指导内部审计工作

审计委员会审阅了公司内部审计工作报告，认为其制度基本健全，工作有效开展，能够及时发现问题并提出整改建议，促进公司内部控制持续改进和有效执行。报告期内未发现重大问题。

5、监督关联交易事项

审计委员会对报告期内的关联交易事项进行了审阅，判断其必要性与合理性，认为不存在损害公司及股东利益的情况，并提交董事会审议。相关审议程序符合法律法规及公司章程规定。

四、总体评价

2022年度，审计委员会严格依照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，勤勉尽责地履行了审计监督职责，切实有效地监督了外部审计工作，指导了内部审计工作，促进了公司内部控制制度的完善，并确保了公司财务报告的真实、准确与完整。