2024-04-24-上交所-国元证券股份有限公司关于浙江迎丰科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书_6页_334kb

浙江迎丰科技股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐总结报告书总结

核心内容概述

国元证券股份有限公司作为浙江迎丰科技股份有限公司（以下简称“迎丰股份”）首次公开发行A股的保荐机构，已顺利完成持续督导工作。迎丰股份于2021年1月20日完成首次公开发行，发行8,000万股A股，每股价格4.82元，募集资金总额为38,560万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为32,699.15万元。股票于2021年1月29日在上海证券交易所主板上市，证券代码为605055.SH。

主要观点

• 保荐机构职责履行：国元证券在尽职推荐和持续督导阶段均严格履行了相关职责，确保公司发行上市的合规性与规范性。
• 发行人配合情况良好：迎丰股份在保荐过程中积极配合，及时提供所需文件与信息，确保保荐工作顺利进行。
• 证券服务机构表现优异：各证券服务机构在发行上市过程中及时出具专业报告，提供有效意见，协助完成相关工作。
• 信息披露合规：持续督导期间，发行人依法履行信息披露义务，信息披露内容真实、准确、完整、及时，无虚假记载或重大遗漏。
• 募集资金使用合规：募集资金存放与使用符合监管规定，公司设立专项账户进行管理，不存在违规使用情况。

关键信息

保荐机构信息

发行人信息

保荐工作概述

尽职推荐阶段

• 协调中介机构开展尽职调查与核查；
• 编制并提交申请文件；
• 配合证监会审核，回应相关意见；
• 向证券交易所提交上市所需文件并备案。

持续督导阶段

• 督导公司完善公司治理结构与制度；
• 督导公司执行内部控制制度；
• 督导公司规范关联交易、信息披露等；
• 审阅信息披露文件，确保合规；
• 监督募集资金专户存储与使用；
• 关注公司及主要人员的合规情况；
• 持续进行现场检查；
• 配合监管机构要求，履行其他职责。

重大事项处理情况

• 在持续督导期内，发行人未发生需要保荐机构处理的重大事项。

信息披露与募集资金使用结论

• 信息披露符合监管要求，内容真实、准确、完整、及时；
• 募集资金存放与使用合法合规，无违规行为，且符合反洗钱法规。

其他事项说明

• 公司不存在需向证监会和上交所报告的其他事项。

总结

国元证券在持续督导期内，严格按照相关法律法规和监管要求，履行了保荐职责，确保迎丰股份在上市后的规范运作。发行人积极配合保荐工作，证券服务机构表现良好，信息披露和募集资金使用均符合监管标准，未发现重大问题。保荐机构对迎丰股份的持续督导工作已圆满完成。