2024-04-28-上交所-申港证券股份有限公司关于汇通建设集团股份有限公司首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书_5页_570kb

申港证券关于汇通集团首次公开发行并上市保荐总结报告

申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”）作为汇通建设集团股份有限公司（以下简称“汇通集团”，证券代码：603176）首次公开发行股票并在主板上市的保荐机构，截至2023年12月31日，其持续督导期限已结束。根据相关法规规定，申港证券现出具本次保荐总结报告书，主要内容如下：

一、保荐机构与公司基本情况

申港证券成立于某年，注册地址位于上海自由贸易试验区世纪大道1589号长泰国际金融大厦，法定代表人为邵亚良。汇通集团作为本次上市主体，注册地位于高碑店市世纪东路69号，法定代表人为赵亚尊，股份总额为46，666.00万元人民币，股票于2021年12月31日在上交所主板上市。

二、保荐工作概述

持续督导期内，申港证券及其保荐代表人严格遵循《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，开展了如下工作：

1. 督导汇通集团完善公司治理、内控制度及信息披露制度，确保其合法合规运作。
2. 监督募集资金的存放、管理和使用，确保其符合规定程序。
3. 审阅公司信息披露文件，核实其真实性、准确性、完整性。
4. 关注发行人、实控人及其高管受处罚、监管措施等情况，并跟踪相关股东履行承诺情况。
5. 不定期对发行人进行现场检查和核查。

三、重大事项处理情况

（一）调整募投项目部分设备

2022年10月，汇通集团召开董事会和监事会会议，审议通过《关于调整募集资金投资项目“购置工程施工设备项目”部分设备的议案》。该调整程序合规，独立董事与保荐机构均表示同意且无异议。

（二）公开发行可转换公司债券

2022年，汇通集团发行可转债总额为36，000万元，由证监会批准。保荐机构监督其募集资金的存管与使用情况，并在完成验资后履行了信息披露义务。

四、对上市公司配合保荐工作的评价

在持续督导期间，汇通集团配合度良好，及时通报重大事项，提供所需文件和资料，为保荐机构有效开展工作提供了有利条件。

五、信息与募集资金使用审阅意见

申港证券对汇通集团持续督导期间的信息披露文件进行了审阅，确认其真实、准确、完整，无违法违规之处。

同时，保荐机构审阅了募集资金的存放与使用情况，确认其符合监管要求，未存在变相变更用途或擅自实施等违规行为。截至2023年12月31日，项目尚未全部用尽。

六、其他事项

截至报告日，汇通集团尚未出现需要披露的其他重大事项，符合规定。

本报告为申港证券履行持续督导职责完毕的总结文件，标志着其作为保荐机构的工作已圆满完成。