2024-03-29-上交所-中国银河证券股份有限公司关于禾丰食品股份有限公司2022年度向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书_5页_642kb

保荐总结报告书

一、保荐机构及保荐代表人承诺

• 确保报告内容真实、准确、完整，并承担相应法律责任。
• 自愿接受证监会的质询、调查及监管措施。

二、保荐机构情况

• 名称：中国银河证券股份有限公司
• 注册及办公地址：北京市丰台区，法定代表人王晟。
• 联系人：张鹏、乔娜，电话010-80927525。

三、发行人情况

• 名称：禾丰食品股份有限公司
• 股票代码：603609，注册资本9.19亿元（截至2023.12），主营业务为肉制品加工。
• 本次发行：发行规模15亿元的可转债，简称“禾丰转债”，代码113647，于2022年5月18日上市。

四、保荐工作概述

保荐机构监督禾丰股份遵守法律法规，重点包括：

1. 信息披露内容格式合规性审核。
2. 现场检查覆盖治理、三会运作、资金往来、募集使用等多个维度，每周检查保持常态。
3. 督促信息披露与治理制度完善，资金占用管理及高管行为监管到位。
4. 督促募集资金专户管理，使用符合规定防止变相用途改变。
5. 监督公司主体及人员合规，年报送保荐工作报告。

五、重大事项处理

在持续督导期内，禾丰股份未发生需保荐处理的事项。

六、对发行人配合评价

公司运作规范，信息披露及时准确，配合保荐人工作积极。

七、服务机构评价

外部审计机构及其他中介机构履行职责及时到位，出具专业意见符合要求。

八、信息披露审阅意见

禾丰股份披露文件合规，信息披露档案完整。

九、募集资金使用审阅情况

募集资金存储与使用合规，未发现变相用途改变或违规使用情形。

十、尚未完结事项

持续督促剩余募集资金管理与转股情况。