北京科拓恒通生物技术股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见（2018年10月22日报送）_16页_205kb

北京科拓恒通生物技术股份有限公司股本演变情况总结

公司概况

北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“科拓生物”）是由北京科拓恒通生物技术开发有限公司（以下简称“科拓有限”）整体变更设立的股份有限公司，截至本说明签署日，公司注册资本为 6,188.77万元。公司拟申请首次公开发行股票并在创业板上市。

一、股本演变简述

公司自设立以来，经历了多个阶段的股权变动与注册资本增加，主要包括以下几个阶段：

有限公司阶段（科拓有限）

• 2003年9月：科拓有限成立，注册资本为100万元，由8名自然人出资设立。
• 2008年5月：郑宏旺将5%股权转让给马杰。
• 2008年7月：潘丽洁将5%股权转让给其木格苏都。
• 2010年2月：李洁冰将8%股权转让给梁钧，同时公司注册资本增至200万元。
• 2012年12月：公司注册资本增至1,600万元。
• 2014年12月：孙天松与王守峰将部分股权转让给刘晓军，公司注册资本仍为1,600万元。
• 2016年3月：公司注册资本增至2,442万元，设立持股平台科融达与科汇达，引入新股东张列兵与张文耀。
• 2016年9月：张文耀将8.26%股权转让给孙天松，同时公司注册资本增至2,930.40万元，引入多家机构投资者。

股份公司阶段（科拓生物）

• 2016年12月：科拓有限整体变更为科拓生物，注册资本为6,000万元，由净资产折股。
• 2017年7月：公司首次增加注册资本，由6,000万元增至6,107.34万元。
• 2017年9月：公司第二次增加注册资本，由6,107.34万元增至6,188.77万元。

二、主要观点与关键信息

1. 股本演变过程

• 公司从最初的100万元注册资本起步，经历了多次股权转让与增资，最终注册资本达到 6,188.77万元。
• 公司在2016年整体变更为股份有限公司，标志着公司进入新的发展阶段。
• 在2016年及之后的增资中，公司引入了多个机构投资者，包括凯泰创裕、凯泰成德、北京顺禧、宁夏谷旺和益阳万德，进一步优化了股权结构。
• 股权结构逐步由自然人股东向持股平台与机构投资者转变，以实现经营管理团队持股。

2. 股权转让与增资细节

• 2003年：8名自然人出资设立，出资额分别为44万元、20万元、8万元、8万元、5万元、5万元、5万元、5万元，持股比例分别为44%、20%、8%、8%、5%、5%、5%、5%。
• 2008年：郑宏旺、潘丽洁分别转让5%股权给马杰、其木格苏都。
• 2010年：李洁冰将8%股权转让给梁钧，注册资本增至200万元。
• 2012年：注册资本增至1,600万元。
• 2014年：孙天松与王守峰将部分股权转让给刘晓军。
• 2016年：
  • 引入持股平台科融达与科汇达。
  • 张文耀未实际出资，后将8.26%股权转让给孙天松，孙天松补缴出资。
  • 注册资本增至2,930.40万元，引入多家机构投资者，部分通过可转换债券转为股权。

3. 股权结构变化

• 公司在股份公司阶段，股东结构由自然人股东与持股平台构成。
• 主要股东包括孙天松（41.59%）、科融达（14.85%）、刘晓军（9.05%）、张列兵（8.81%）、乔向前（7.34%）、科汇达（7.19%）、北京顺禧（7.16%）、宁夏谷旺（3.33%）和益阳万德（0.67%）。
• 2017年两次增资后，孙天松持股比例降至40.32%，其他股东比例相应调整。

三、公司董事、监事、高级管理人员确认意见

公司董事、监事及高级管理人员确认：

• 公司设立以来的股本演变情况说明内容真实、准确、完整。
• 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
• 对说明内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任。

四、验资与审计情况

• 中审众环对科拓有限设立及2014年之前的历次增资进行了复核，并出具了《验资情况复核说明》。
• 各次增资均由不同会计师事务所出具验资报告，如燕会验字（2003)第A-090号、中瑞联验字【2010】66号、中益信华内验字[2012]1076号、京嘉验字[2013]3572号等。

五、总结

科拓生物自2003年成立以来，经历了从有限公司到股份公司的转变，股本逐步扩大，股权结构不断优化，引入了多个机构投资者及持股平台，实现了由自然人股东向多元化股东结构的过渡。公司整体变更时，以净资产折股，注册资本为6,000万元，后续两次增资使注册资本达到 6,188.77万元。公司董事、监事及高级管理人员对股本演变情况的说明表示确认，确保其真实性和完整性。