2022-03-28-上交所-董事会审计委员会关于2021年度工作的总结报告_2页_233kb

董事会审计委员会2021年度工作总结报告

一、年度会议召开情况

2021年度，董事会审计委员会共召开了4次会议，全体委员均亲自出席，确保了工作的连续性和有效性。会议重点审议了以下内容：

• 2020年度工作总结：审议了《董事会审计委员会关于2020年度工作的总结报告》《关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易预计情况的议案》《公司2020年年度报告和报告摘要》《公司2020年度内部控制评价报告》《关于支付2020年度审计费用并续聘审计机构的议案》；
• 2021年第一季度报告：审议了《公司2021年第一季度报告》；
• 2021年半年度报告：审议了《公司2021年半年度报告及摘要》；
• 2021年第三季度报告：审议了《公司2021年第三季度报告》《关于增加2021年日常关联交易预计的议案》。

除《董事会审计委员会关于2020年度工作的总结报告》外，其余议案均一致同意提交董事会审议。

二、2021年度审计工作

审计委员会在2021年度审计工作中主要完成了以下任务：

1. 听取管理层汇报：2022年1月20日，听取了公司管理层关于2021年度经营结果的简报，并进行了充分沟通；
2. 审阅财务报表：同日，审阅了公司2021年度财务会计报表，确认其提交给大华会计师事务所进行审计；
3. 确定审计计划：与大华项目负责人沟通，确定了2021年度报告的审计计划，大华安排了12名审计人员（含项目负责人）参与审计工作；
4. 沟通初步审计意见：2022年3月26日，与大华审计项目负责人就初步审计意见进行了沟通，同意按此意见出具审计报告；
5. 审计意见确认：大华会计师事务所根据中国注册会计师执业准则对公司2021年度财务状况及经营成果进行了审计，并出具了标准无保留审计意见，符合公司实际情况。

三、总体工作情况

审计委员会在2021年度的工作中，严格遵循《上市公司治理准则》《公司章程》及《董事会审计委员会议事规则》的相关规定，重点监督公司审计工作和关联交易的合规性，认真审阅财务报告，提升了公司治理水平。

主要观点

• 审计委员会在监督外部审计、审核重大关联交易等方面发挥了重要作用；
• 通过定期召开会议，确保了公司财务报告的准确性和完整性；
• 与审计机构保持良好沟通，确保审计工作的顺利进行；
• 审计意见客观公正，符合公司实际经营状况。

关键信息

• 委员会构成：2名独立董事 + 1名非独立董事；
• 会议次数：共召开4次会议，全体委员均亲自出席；
• 审计机构：大华会计师事务所；
• 审计人员数量：12人（含项目负责人）；
• 审计意见类型：标准无保留意见；
• 工作目标：提升公司治理水平，确保审计与关联交易的合规性。

四、未来展望

审计委员会计划在2022年进一步加强与公司管理层及会计师事务所的沟通，持续优化审计流程，提升风险控制能力，推动公司规范运作，为公司长远发展提供有力支持。