2023-04-25-上交所-成都银行董事会关联交易控制与审计委员会2022年度工作报告_4页_187kb

成都银行董事会关联交易控制与审计委员会2022年度工作总结摘要

• 工作会议情况：本年度共召开会议17次，对关联方确认、关联交易审查、审计报告及内部控制等事项进行了审议。
• 关联交易管理履职：（1）加强管理制度建设，重新印发《关联交易管理办法》及相关指引；（2）全面梳理并日常管理关联方；（3）强化关联交易控制，接受备案、审查重大交易并提交董事会批准；（4）开展自我检查工作；（5）推进关联交易管理系统建设，提升管理效率和合规性。
• 审计工作履职：（1）完善审计制度体系；（2）监督评估审计机构，确认外部审计机构履职；（3）监督财务报告编制和披露，确保及时准确；（4）指导内部控制工作，审议内部审计计划和评价报告。
• 总体评价：委员会勤勉履职，有效协助董事会完成相关工作，风险控制良好，2023年将继续按照法律法规推进职责。