2022-03-30-上交所-董事会审计委员会关于2021年度工作的总结报告_3页_136kb

董事会审计委员会2021年度工作总结报告

一、年度会议召开情况

2021年度，宇通重工股份有限公司董事会审计委员会共召开4次会议，全体委员均亲自出席。会议主要围绕以下内容展开：

• 2021年3月31日：审议通过了《董事会审计委员会关于2020年度工作的总结报告》《2020年度报告和报告摘要》《2020年度内部控制评价报告》、《关于支付2020年度审计费用并续聘审计机构的议案》、《关于增加2021年经常性关联交易预计的议案》。
• 2021年4月23日：审议通过了《2021年第一季度报告》。
• 2021年8月19日：审议通过了《2021年半年度报告及摘要》。
• 2021年10月25日：审议通过了《2020年第三季度报告》。

会议重点监督了定期报告的客观准确性，审慎评估了重大关联交易的必要性与公允性，确保公司信息披露的合规性与透明度。

二、主要工作情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

审计委员会根据中国证监会要求，对外部审计机构大信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了全程监督：

• 在年审会计师正式进场前，审计委员会与大信事务所进行了沟通，听取其审计总体策略与计划。
• 在审计过程中，审计委员会与大信事务所保持密切联系，督促其严格按照中国注册会计师执业准则执行审计任务。
• 审计委员会还对审计过程中的重点关注事项进行了深入沟通与审查。

最终，审计委员会认为大信事务所具备专业胜任能力，顺利完成2020年度财务报告及内部控制审计工作，并同意续聘其为2021年度审计机构。

（二）审阅公司财务报表并发表意见

审计委员会对公司2021年度的财务报表进行了审慎审阅，包括年度、季度和半年度财务报表，认为：

• 财务报表内容真实、准确、完整。
• 公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
• 符合相关会计准则和信息披露要求。

（三）评估内部控制的有效性

审计委员会认真审阅了公司年度《内部控制评价报告》及审计机构出具的《内部控制审计报告》，并对内控评价过程进行了督导：

• 公司已按照《企业内部控制基本规范》等相关规定建立了较为完善的内部控制体系。
• 内部控制运行有效，未发现财务报告内部控制的重大缺陷。
• 非财务报告内部控制也未发现重大缺陷、重要缺陷或一般缺陷。

三、总体评价

2021年度，董事会审计委员会严格依照《公司治理准则》《上市公司董事会审计委员会运作指引》《公司章程》等相关规定，认真履行职责，确保公司财务报告的准确性、关联交易的合规性以及内部控制的有效性。

审计委员会在监督外部审计、审阅财务报表、评估内部控制等方面发挥了重要作用，为公司治理、内部控制体系的完善及关联交易的规范运作提供了有力支持。

未来，审计委员会将继续恪尽职守，勤勉尽责，进一步发挥审查与监督职能，推动公司健康、稳定、可持续发展。