2022-03-28-上交所-宁波富达董事会审计委员会2021年度工作报告_4页_303kb

审计委员会2021年度履职总结

委员会组成与总体工作

审计委员会于2020年4月23日换届，由邱妘（召集人）、徐衍修（独立董事）和朱伟（非独立董事）组成，2021年度共召开5次会议，总计18次会议和沟通活动，严格按照相关规定履行职责，确保勤勉尽责。

会议召开情况

2021年度，委员会重点审议多项事项，包括会计差错更正、定期报告审核和关联交易等:

• 1月18日：审议联营业务核算调整和前期差错更正。
• 3月25日：审议2020年年度财务报告、审计工作总结、利润分配预案、闲置资金管理等。
• 4月22日：审议通过2021年第一季度报告。
• 8月20日：审议通过2021年半年度报告。
• 10月28日：审议通过2021年第三季度报告，与财务负责人沟通报告事项。

年报审计工作

委员会监督2020年年报审计过程:

• 注册会计师进场前：审阅计划和审计资料，协商时间安排。
• 审计过程中：沟通问题，意见为无保留意见，认为报告公允反映公司财务状况。
• 审阅后：一致同意提交董事会审议。

外部审计与内部审计督促

委员会督促外部审计工作，与会计师事务所沟通，顺利协调审计时间安排。同时，督促内部审计，支持内审部工作，授权资产审计部实施2020年度内控评估。

其他履职事项

• 与审计师讨论新收入准则等重要会计事项。
• 审议2021年度预计日常关联交易，认为程序合法、定价公允。

2021年审计总结及聘任建议

2021年审计顺利完成，事务所按时提交标准无保留意见审计报告。委员会建议续聘立信中联会计师事务所为2022年度审计机构。

整体评价

委员会在监督内外审计、指导内控和完善公司治理方面发挥了有效监督作用，2021年度履职表现良好。