2023-04-28-上交所-西南证券股份有限公司独立董事2022年度工作报告_6页_224kb

西南证券股份有限公司独立董事2022年度工作报告总结

一、核心内容概述

2022年度，西南证券股份有限公司独立董事严格依照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等相关法律法规及公司章程，积极履行职责，维护公司整体利益及中小股东合法权益。全年共参与董事会会议10次，股东大会会议5次，出席专门委员会会议21次，审议议案42项，发表独立意见并予以表决通过。

二、独立董事基本情况

• 赵如冰：金融学硕士，研究员级高级工程师，现任公司独立董事，同时担任深圳市深粮控股股份有限公司、博时基金管理有限公司独立董事。
• 罗炜：会计学博士，现任公司独立董事，同时担任北京大学光华管理学院会计学系副教授、副系主任，以及多家上市公司独立董事。
• 傅达清：法学硕士，现任公司独立董事，同时担任泰和泰律师事务所律师、重庆水务集团股份有限公司独立董事、仲裁员等职务。

三位独立董事均具备相应任职资格，无影响独立性的因素，且能有效履行职责。

三、独立董事履职情况

（一）出席董事会及股东大会

独立董事积极参加公司会议，认真审议议案，对相关事项进行事前认可并发表独立意见。

（二）参与董事会专门委员会

独立董事担任以下专门委员会委员：

• 战略与ESG委员会：召开3次会议，赵如冰出席3次，罗炜、傅达清未出席。
• 审计委员会：召开5次会议，罗炜、傅达清各出席5次。
• 薪酬与提名委员会：召开6次会议，赵如冰、罗炜、傅达清各出席6次。
• 关联交易决策委员会：召开7次会议，赵如冰、罗炜、傅达清各出席7次。

四、独立董事重点关注事项及发表意见

（一）增补董事

同意韦思羽女士担任董事，认为其无违规情形，程序合法合规。

（二）聘任高管

同意赵天才、华明分别担任首席风险官和首席信息官，认为其履职能力合格，程序合法。

（三）考核分配

对管理层及董事考核分配方案发表同意意见，认为其符合监管要求和公司实际。

（四）聘任会计师事务所

同意聘请天健会计师事务所为2021年度审计机构，对其专业能力、独立性等予以认可，并同意续聘2022年度审计机构。

（五）内部控制评价

认可公司内部控制制度健全、有效，对2021年内部控制评价报告发表同意意见。

（六）监督承诺履行

确认股东单位承诺事项未出现违约，保障中小股东权益。

（七）年度利润分配

认可2021年度利润分配预案，认为其合法合规，符合公司利益。

（八）关联交易管理

对关联交易事项进行事前认可，认为交易合理、公允，未损害公司及中小股东利益。

（九）对外担保

确认对外担保事项已履行法定程序，担保余额逐步降低，未对公司造成重大风险。

（十）募集资金使用

认可募集资金使用情况，对部分非公开发行股票募集资金用途变更表示支持，认为其符合公司发展需求。

（十一）计提资产减值

认为计提资产减值准备符合会计准则，能真实反映公司财务状况，程序合法合规。

（十二）信息披露工作

监督公司信息披露工作，确保其真实、准确、完整、及时、公平，保障投资者知情权。

（十三）财务监督

通过现场调研、听取汇报等方式持续关注公司财务状况，与审计机构保持良好沟通，认可审计结果。

（十四）其他事项

关注境外子公司发展，建议聘请第三方机构进行评估咨询，提升境外业务管理水平。

五、总体评价

独立董事在2022年度忠实履行职责，积极参与公司治理，提升董事会决策效率，保障公司规范运营，维护公司及中小股东利益。2023年，本届独立董事将届满任期，感谢公司股东、董事会及监事会的信任与支持，表示将继续尽职尽责，助力公司高质量发展。

六、关键信息总结

• 履职情况：全年共出席董事会10次，股东大会5次，专门委员会21次。
• 专业领域：涵盖战略、审计、薪酬、关联交易等关键领域。
• 意见一致：对所有审议事项均发表同意意见，程序合法合规。
• 保障机制：公司为独立董事履职提供充分支持，包括沟通渠道、培训及调研安排。
• 无重大违规：未发现独立董事存在影响独立性的行为，亦未发现公司存在资金占用、违规担保等重大问题。