2022-04-26-上交所-西南证券股份有限公司独立董事2021年度工作报告_6页_217kb

西南证券股份有限公司2021年度独立董事工作报告总结：

独立董事基本情况：三位独立董事件（赵如冰、罗炜、傅达清）均符合任职资格，拥有丰富经验，无独立性影响。赵如冰曾任职于多家金融机构；罗炜为北京大学教授，熟悉财务会计；傅达清为律师，担任多家公司独立董事。

履职情况：2021年，独立董事积极出席董事会和股东大会，参与审议事项并发表独立意见。公司召开股东大会3次、董事会7次，独立董事全程参加了所有会议，且无缺席记录。他们通过战略委员会、审计委员会等机制，关注风险管理、股东权益保护，推动公司合规运作。

重点关注事项：覆盖多方面内容：

• 考核分配：表扬了管理层、董监高薪酬政策，认为符合监管和公司实际。
• 聘任高管：支持李军担任董事会秘书，认为其能力合格。
• 会计机构变更：从信永中和会计师事务所更换至天健会计师事务所，独立董事认可变更理由正当。
• 其他事项：包括会计政策变更、内部控制评价、年度利润分配、关联交易管理、对外担保、募集资金使用、资产减值准备、承诺履行和信息披露等；在所有事项中，独立董事均发表同意意见，强调程序合规，维护中小股东权益。
• 子公司管理：关注西证国际证券，并建议加强控制风险。

总体评价：独立董事件忠实地履行职责，积极参与公司治理，高效决策，保障了公司和全体股东的利益。他们发现无资金占用等问题，强调了风险管理。未来，计划提升履职能力，促进董事会运作，落实战略事项，维护股东权益。