2022-10-27-上交所科创板-股东大会议事规则（2022年10月）_14页_299kb

广东安达智能装备股份有限公司股东大会议事规则总结

核心内容

广东安达智能装备股份有限公司的《股东大会议事规则》旨在规范股东大会的召集、提案、通知、召开、表决及决议等全过程，确保股东依法行使权利，提高议事效率，保障股东大会的合法性和有效性。

主要观点

• 股东大会分类：股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，临时股东大会则在特定情形下召开。
• 召集责任：董事会负责召集股东大会，若其不能履行职责，监事会或符合条件的股东可代为召集。
• 提案与通知：提案需符合股东大会职权范围，且需明确议题。通知需提前20日（年度）或15日（临时）发布，并列明会议时间、地点、股权登记日等信息。
• 表决与决议：股东大会决议分为普通决议和特别决议，普通决议需过半数通过，特别决议需三分之二以上通过。表决采用记名方式，且股东可选择现场、网络等方式参与表决。
• 中小投资者保护：中小投资者表决需单独计票，公司不得限制其投票权。独立董事、董事会等可征集投票权，但不得以有偿方式。
• 关联交易处理：关联股东需回避表决，其表决权不计入有效表决总数。
• 董事、监事选举：可采用累积投票制，候选人需公开资料，且选举程序需符合相关法律规定。
• 会议记录与公告：会议记录需由董事会秘书负责，详细记载会议过程及结果。决议需及时公告，并对未通过提案或变更决议进行特别提示。

关键信息

股东大会类型与召开时间

• 年度股东大会：每年召开一次，应在上一会计年度结束后的六个月内举行。
• 临时股东大会：在以下情形下召开：
  • 董事人数不足法定人数或章程规定人数的三分之二；
  • 公司未弥补亏损达实收股本总额的三分之一；
  • 十%以上股份的股东请求；
  • 董事会或监事会认为必要；
  • 法律、法规或章程规定的其他情形。

召集与主持

• 召集人：董事会、监事会或符合条件的股东。
• 主持人：董事长主持，若其不能履行，由半数以上董事推举的董事主持；监事会召集的由监事会主席主持；股东召集的由召集人推举代表主持。

参会资格

• 参会人员：股权登记日登记在册的股东或代理人。
• 身份证明：个人股东需出示身份证、股票账户卡；法人股东需出示法定代表人证明或授权委托书。

表决规则

• 表决方式：每一股份有一表决权，可选择现场或网络方式。
• 表决结果：未填、错填或字迹无法辨认的表决票视为弃权。
• 表决结果公布：需由股东代表、监事及律师共同负责计票和监票，并当场公布。

特别规定

• 累积投票制：适用于董事、监事选举，允许股东集中或分散投票。
• 决议效力：若决议内容违反法律、法规或公司章程，股东可在决议作出后60日内请求法院撤销。
• 会议记录与保存：会议记录需保存十年，包含会议时间、地点、参与人员、表决结果等。

信息披露

• 公告要求：股东大会决议需公告，披露出席会议的股东人数、表决权股份比例、表决方式及结果。
• 法律意见：股东大会应聘请律师出具法律意见，确保程序合法有效。

其他规定

• 费用承担：监事会或股东自行召集的股东大会，所需费用由公司承担。
• 授权委托书：需明确代理人姓名、表决权、投票指示等，法人股东需加盖公章。
• 股权激励计划：需以特别决议通过，并符合相关法律要求。

结构说明

• 第一章 总则：明确制定规则的目的、依据及基本原则。
• 第二章 召集：规定股东大会的召集主体、程序及责任。
• 第三章 提案与通知：规定提案内容、提交方式及会议通知的格式和时间要求。
• 第四章 召开：详细说明股东大会的召开地点、形式、主持人及参会人员要求。
• 第五章 表决和决议：规定表决方式、决议类型、中小投资者保护及决议效力。
• 第六章 附则：解释规则适用范围、术语定义及修改程序。

本规则确保公司治理结构的规范性，维护股东权益，提升公司透明度和决策效率。