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文档总结：欧洲金融监管机构监督小组对立法提案的回应

核心内容

本文件是欧洲四大监督小组（BSG、ISRG、OPSG、SMSG）联合向欧洲委员会副主席Valdis Dombrovskis提交的对欧洲金融监管机构（ESAs）运作审查后立法提案的回应。该提案旨在改革ESAs的治理结构，并调整监督小组（SGs）的角色与职责。

主要观点

监督小组（SGs）的作用

• 监督小组是ESAs内部设立的机构，用于与利益相关方进行咨询。
• 它们参与起草监管技术标准、实施技术标准、指南和建议的评论。
• 监督小组还发布报告，并就ESAs的任务相关问题提供建议，包括自主发起的工作。
• 监督小组由来自不同利益相关方的专家代表组成，包括金融机构、员工、养老金基金、专业协会、消费者、中小企业、学术界等。

服务期限延长

• 欧洲委员会提议将监督小组成员的服务期限从2.5年延长至4年。
• 监督小组普遍支持该提议，认为延长服务期限有助于更好地熟悉小组及其运作。
• 建议考虑采用交错的任期安排，以增强知识连续性和机构记忆。

资源支持

• 延长服务期限的同时，ESAs应提供充足的资源支持，包括秘书处支持和适当补偿。
• 监督小组希望确保非营利组织和学术代表能够有效参与金融监管讨论。

少数意见的表达

• 欧洲委员会提议允许在无法达成共识时，监督小组成员单独发表意见。
• 监督小组认为现有机制已能有效表达少数意见，因此不支持对法规的修改。

联合意见的发布

• 欧洲委员会提议允许监督小组联合发布意见和建议。
• 监督小组支持该提议，但认为目前已有此选项，无需修改法规。
• 建议增加预算支持，以促进不同监督小组之间的协作和联合回应的准备。

超出ESAs权限的指南和建议

• 欧洲委员会提议在监督小组成员中，若三分之二认为ESAs发布某些指南或建议超出了其权限，可向委员会提交有理意见。
• 监督小组支持加强指南和建议的监督，但担忧此举会影响监督小组的顾问职能。
• 建议委员会不应依赖监督小组来挑战ESAs，因其专业能力不足以判断权限边界。

治理结构变化的影响

• 欧洲委员会提议对ESAs的治理结构进行重大调整，包括取消执行董事职位、将管理委员会替换为执行委员会、增强主席的职能。
• 监督小组希望明确其与这些委员会及个人的关系，以确保其现有与主席和监督委员会的关系得以保留。
• 建议建立与执行委员会的沟通机制，如定期会议或其他有效方式。

关键信息

• 监督小组认为现有机制已足够有效，不支持对法规的不必要的修改。
• 建议欧洲委员会在延长服务期限的同时，增加对监督小组成员的资源支持。
• 监督小组希望保持与ESAs主席和监督委员会的现有关系，并建立与执行委员会的沟通机制。
• 监督小组支持加强ESAs指南和建议的监督，但反对将此责任完全交由监督小组。

附件与签名

• 本文件由以下监督小组主席联合签署：

  • Santiago Fernandez de Lis（BSG）
  • Mirenchu Del Valle（IRSG）
  • Matti Leppälä（OPSG）
  • Rüdiger Veil（SMSG）

• 抄送对象包括：

  • Andrea Beltramello
  • Nathalie Berger
  • Olivier Guersent
  • Martin Merlin
  • Almoro Rubin de Cervin
  • Felicia Stanescu