2018年-EBA欧洲银行管理局_Joint_SGs_letter_to_EC_proposal_on_ESAs_Review_01_June_2018_4页_573kb

欧洲金融监管机构利益相关者小组对欧盟委员会立法提案的联合回应总结

核心内容概述

本文件是欧洲金融监管机构利益相关者小组（SGs）对欧盟委员会关于欧洲监管机构（ESAs）运作审查的立法提案的联合回应。四个主要利益相关者小组——银行监督小组（BSG）、保险与再保险监督小组（ISRG）、职业养老金监督小组（OPSG）和证券与市场监督小组（SMSG）——共同表达了对提案中涉及其角色和职能调整的意见。

主要观点

1. 利益相关者小组的角色与功能

• 利益相关者小组（SGs）是欧洲监管机构（ESAs）内部设立的机制，用于在监管过程中征求各利益相关方的意见。
• SGs 提供对监管技术标准、指南和建议的反馈，并在必要时发布报告和建议。
• 成员包括金融市场参与者、消费者、中小企业、学术界等不同类别的代表。
• SGs 的意见对监管机构具有重要参考价值，特别是在达成共识的情况下。

2. 服务期限延长至4年

• 欧盟委员会提议将SG成员的服务期限从2.5年延长至4年。
• SGs总体支持该提议，认为较长的服务期限有助于更好地理解小组运作和提升监管效果。
• 建议在延长服务期限的同时，考虑对成员的任期进行交错安排，以确保知识和经验的连续性。

3. 对少数意见的处理

• 欧盟委员会提议在SG成员无法达成一致时，允许某一类利益相关者单独发表意见。
• SGs认为现有机制已能有效处理少数意见，因此不认为需要修改相关法规。

4. 联合意见的发布

• 欧盟委员会提议允许SGs发布联合意见和建议。
• SGs支持该提议，但认为联合意见的发布机制已存在且被使用过。
• 为提高SGs之间的协作效率，建议增加预算支持跨小组会议，以便更好地准备联合回应。

5. 对指南和建议超出职权的监督

• 欧盟委员会提议若SG中三分之二成员认为某监管机构发布了超出其职权范围的指南或建议，可向委员会提交有理据的意见。
• SGs认为该机制有助于加强监管机构的制衡，但担忧这会削弱SGs的咨询角色，增加其监督责任。
• 建议委员会不应依赖SGs来挑战监管机构，因其专业背景不足以判断监管职权范围。

6. 监管架构调整的影响

• 欧盟委员会提议对ESAs的治理结构进行重大调整，包括删除执行董事职位、将管理委员会替换为执行委员会、增强主席职能。
• 这些变化可能对SGs的运作产生影响，因此建议明确SGs与新设立的委员会及个人之间的关系。
• SGs希望保留与主席和监督委员会的现有联系，并建议建立与执行委员会的沟通机制。

关键信息

• SGs支持延长服务期限：认为4年任期有助于提升监管效率和连贯性。
• 现有机制足够处理少数意见：无需额外法规调整。
• 联合意见机制已存在：但需更多预算支持以促进跨小组协作。
• 对超出职权的监督机制持保留态度：担忧影响SGs的咨询职能。
• 建议明确治理结构调整后的关系：以确保SGs的持续有效参与。

结论

SGs强调其在监管过程中的重要性，并希望在新治理架构下继续发挥积极作用。他们支持部分提案，如服务期限延长，但对某些新角色和机制表示担忧，特别是对监管机构的监督职能。总体而言，SGs希望欧盟委员会能够确保其在监管过程中的代表性与有效性，并在必要时提供资源支持。