2014年-EBA欧洲银行管理局_JC_DC_2014_001_28Revised_Joint_Committee_Rules_of_Procedure29_11页_470kb

总结：Joint Committee Rules of Procedure (November 2014)

核心内容

本文件是欧洲监管机构联合委员会（Joint Committee）的议事规则修订版，旨在规范三类欧洲监管机构（欧洲银行管理局EBA、欧洲保险与职业养老金管理局EIOPA、欧洲证券和市场管理局ESMA）之间的合作机制，确保跨领域的一致性和协调性。该规则依据《欧洲监管机构条例》（ESA Regulations）制定，并于2014年11月13日生效。

主要观点

1. 联合委员会的职责

• 促进合作：作为三个ESAs之间的合作论坛，确保其在跨领域议题上的协调一致。
• 协调任务：负责监督和协调所有具有跨领域意义的联合工作，包括共同制定工作计划、报告、培训计划等。
• 解决分歧：负责处理不同监管领域之间的分歧，依据《ESA条例》第20条的规定，采取共同决定的方式解决。
• 与ESRB协作：确保与欧洲系统性风险委员会（ESRB）之间的信息交流和关系发展。

2. 联合委员会的组成与运作

主席

• 联合委员会主席由EBA、ESMA、EIOPA的主席轮流担任，每年轮换一次。
• 主席需以欧洲利益为重，客观执行委员会任务，并代表三类ESAs在国际组织中发言。
• 主席同时担任ESRB的第二副主席。

成员与观察员

• 成员包括三类ESAs的主席及其下属委员会的主席。
• 观察员包括各ESAs的执行董事、欧盟委员会代表、ESRB代表。
• 成员可指派替代代表出席会议。
• 其他观察员和专家也可根据需要被邀请。

秘书处

• 每个ESA需提供专门人员支持联合委员会的运作。
• 秘书处负责会议的准备、协调、跟进，以及支持委员会主席和执行董事的工作。
• 秘书处还需协助制定年度工作计划，并监测其执行情况。

3. 会议安排

• 会议至少每两个月召开一次，具体日期由主席提出，委员会决定。
• 会议可采用电话会议或视频会议形式。
• 会议议程需提前至少五个工作日发送给成员和观察员，特殊情况可缩短时间。

4. 决议与提案

• 联合立场提案：需由ESA主席达成共识或书面程序通过。
• 共同法案提案：需由联合委员会达成共识或书面程序通过，并由各ESA董事会在规定时间内审批。
• 分歧解决：涉及不同监管领域的分歧决策应以共同法案形式通过。

5. 透明度与保密

• 决议和会议记录需遵循《ESA条例》第72条关于文件获取的规定。
• 涉及保密事项的讨论不得向非授权人员公开。
• 会议总结和结论需尊重保密规则，并由各ESA审批后发布。

6. 附属委员会与联合工作流

• 联合委员会可设立附属委员会、工作组、网络等，以支持其任务。
• 附属委员会需向联合委员会报告，并由其提出联合立场或共同法案。
• 各类联合工作流需与ESA的工作计划和任务一致。

7. 年度工作计划与报告

• 联合委员会需每年制定联合工作计划，并提交各ESA董事会审批。
• 工作计划需在9月底前发送至欧盟机构，并包含具体任务、责任分配和优先事项。
• 每年需提交一份合作报告，纳入各ESA年度报告。

8. 其他规定

• 各ESA需为联合委员会提供足够的行政、基础设施和运营资源。
• 联合委员会成员可与第三国监管机构进行必要联系，但需与ESA保持协调一致。
• 规则每两年需进行审查，可根据需要补充规则。

关键信息

• 联合委员会的成立依据：《ESA条例》第1章第4条。
• 主席轮换机制：EBA → ESMA → EIOPA，每年轮换一次。
• 联合委员会与ESRB的关系：联合委员会需与ESRB协调信息交流，并发展其关系。
• 文件保密与透明度：会议记录、结论和报告需遵守保密规定，同时确保透明度。
• 共同法案与联合立场：所有涉及跨领域合作的法案和立场需由联合委员会制定，并由各ESA董事会批准。
• 附属委员会的设立：包括金融集团委员会、反洗钱委员会等，确保跨领域议题的全面覆盖。

附件说明

• 本文件由EBA、ESMA、EIOPA的主席签署，生效日期为2014年11月13日。
• 文件内容涉及三类ESAs的协作机制、任务分配、信息共享、保密要求及年度报告等关键方面。