2024-04-26-上交所-兴业证券董事会审计委员会2023年度工作报告_5页_187kb

执行摘要（通用）：

根据中国证监会《上市公司治理准则》及公司章程规定，兴业证券股份有限公司董事会审计委员会在2023年度恪守职责，履行监督及决策支持职能，总结和规划如下：

一、委员会组成

孙铮、吴世农因连续任职满六年辞职，潘越、董希淼接任。审计委员会由潘越（召集人）、叶远航、董希淼组成，成员构成符合监管要求。

二、会议情况

审计委员会2023年召开四次会议，审议包括年度报告、审计机构续聘、呆账核销、关联交易、内部控制、反洗钱等18项议案。

三、2023年主要工作

• 严格监督年度审计，协调审计流程并评价会计师事务所。
• 正式续聘毕马威为外部审计机构。
• 审核公司2022年度、2023年半年度及季度财务报告，确保信息披露合规。
• 监督募集资金使用，审核专项报告。
• 审阅内部审计工作报告，加强内控体系建设。
• 审核关联方名单与关联交易，防范风险。

四、2024年重点工作

• 监督审计工作，提出2024年外部审计机构选聘建议。
• 审核财务信息披露，提升信息披露质量。
• 加强对公司内部审计工作的监督和评估。
• 评估内部控制，推动内部控制水平完善。