2021-08-27-上交所科创板-三达膜内幕信息知情人登记备案制度_12页_213kb

三达膜环境技术股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度总结

总则

• 为规范公司内幕信息管理，加强保密工作，防止内幕交易，维护信息披露原则，保护投资者权益，依据相关法律法规及公司章程制定本制度。
• 适用范围涵盖公司各部门、分公司、子公司及参股公司。
• 董事会为责任主体，董事会秘书负责登记备案事宜，证券投资部为日常办事机构。

内幕信息及知情人定义

• 内幕信息：指对公司经营、财务或证券价格有重大影响且未公开的信息，范围广泛，包括公司经营变化、重大投资、合同、担保、债务、亏损、诉讼、股价异常变动等。
• 内幕信息知情人：指在信息依法公开前，能直接或间接获取内幕信息的公司及其相关人员、关联方、政府部门和监管机构人员。

登记备案管理

• 保密义务：知情人不得泄露信息、不得进行内幕交易。
• 登记要求：内幕信息形成前应及时登记知情人名单，记录知悉时间、地点、方式、内容等。
• 负责人：由最高执行管理者或业务负责人确定，确保登记表在形成次工作日9:30前报送证券投资部备案。持续性信息披露需持续登记。
• 记录格式：采用《内幕信息知情人登记表》与《重大事项进程备忘录》。
• 董事会秘书监督，保持记录至少10年。

保密管理标准操作

• 从登记负责人开始，通过合同等约束，确保信息在最小范围内流转。
• 泄露信息须立即报告董事会秘书澄清或报告监管部门。
• 公司统一对外信息披露，未经审核不得报送。
• 针对行政管理部门的常规信息报送，若内容未发生重大变化，则视为同一内幕信息。

责任追究

• 违约后果：未按规则登记或泄露内幕信息者，需承担赔偿责任，严重者移送司法处理。
• 外部合作方：保荐人、证券服务机构等擅自泄密，公司有权解除合同并追责。
• 公司自查：公司将进行内幕交易行为自查，发现违规立即处理，并及时向监管部门报告。

附则

• 本制度遵循国家法律法规及《公司章程》，由董事会解释，并自审议通过之日起实施。修改时亦同步执行。