2022-10-25-上交所科创板-特宝生物_内幕信息知情人登记制度（2022年10月）_7页_193kb

内幕信息知情人登记制度总结

1. 目的与依据

• 制定本制度以规范公司内幕信息管理，维护信息披露的公开、公平、公正原则。
• 依据公司法、证券法、信息披露管理办法、科创板上市规则等法律法规及公司章程制定。

2. 管理主体与职责

• 董事会统一领导，董事会办公室负责内幕信息监管及信息披露。
• 董事会秘书具体负责内幕信息的登记入档和报送，董事长与董事会秘书对档案真实性确认并签署意见。
• 监事会对制度实施进行监督。
• 董事会办公室是唯一信息披露机构，除董事会批准外，任何人不得泄露内幕信息。

3. 内幕信息与知情人范围

• 内幕信息：涉及公司经营、财务或可能影响证券价格的尚未公开的信息。
• 范围：包括公司经营、重大投资、财务变动、重大合同与担保、债务违约、诉讼、重大事件等。
• 内幕信息知情人：能直接或间接获取内幕信息的单位和个人，包括公司董监高、股东及关联方、外部机构人员等。

4. 登记与备案管理

• 在内幕信息公开前，需填写内幕信息知情人档案，记录知情人名单、知悉时间、内容及来源。
• 所有登记表需在2个工作日内向交易所和监管局报备。
• 重大事项需制作进程备忘录并由相关方签署确认。
• 内幕信息档案保存期不少于十年。

5. 保密与责任追究

• 内幕信息知情人负有保密义务，不得泄露、利用内幕信息进行交易或建议他人交易。
• 违反规定者，公司视情节轻重给予处罚，并追究法律责任；涉及犯罪的，追究刑事责任。
• 公司需对内幕信息知情人买卖股票情况自查，进行责任追究。

6. 其他

• 制度未尽事宜以公司章程及有关法律法规为准。
• 制度由董事会负责解释与修订。