2023-09-27-港交所-HTSC_2023中期报告_210页_9mb

报告摘要

华泰证券2023年中期报告总结

核心内容

本报告是华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）发布的2023年中期报告，涵盖公司简介、经营分析与战略、公司治理、财务报告及备查文件等部分。报告内容真实、准确、完整，未经审计，由公司董事会、监事会及高级管理人员保证。公司以中英文两种语言编制本报告，以中文为准。

主要观点

1. 公司基本信息

公司名称：华泰证券股份有限公司
简称：華泰證券
外文名称：HUATAI SECURITIES CO., LTD.
外文简称：HTSC
法定代表人：张伟
首席执行官：周易
授权代表：周易、张辉
注册资本：9,075,589,027.00元
净资本：93,158,894,331.82元（2023年6月30日）
股东应佔总权益：167,504,156千元（2023年6月30日）
总股本：9,075,589,027股
股票/存託憑證種類：
- A股：上交所，代码601688
- H股：香港联交所，代码6886
- GDR：倫交所，代码HTSC

2. 公司治理

董事会：由执行董事和非执行董事组成，包含张伟、周易、尹立鸿等。
专门委员会：包括发展战略委员会、合规与风险管理委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。
董事会秘书：张辉
联席公司秘书：张辉、邝燕萍
公司地址：中国江苏省南京市江东中路228号
香港主要营业地址：中国香港皇后大道中99号中环中心62楼
公司网址：http://www.htsc.com.cn
信息披露：在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》等发布，同时在上交所、香港联交所、倫交所网站披露。

3. 财务表现

主要会计数据：
- 收入、其他收入及收益总计：25,952,554千元（2023年1-6月）
- 所得税前利润：7,997,428千元（2023年1-6月）
- 归屬於本公司股东本期利润：6,555,640千元（2023年1-6月）
- 税後其他综合收益总额：733,051千元（2023年1-6月）
- 资产总额：887,070,258千元（2023年6月30日）
- 负债总额：716,556,908千元（2023年6月30日）
- 股东权益合计：170,513,350千元（2023年6月30日）
主要财务指标：
- 基本每股收益：0.70元（2023年1-6月）
- 稀释每股收益：0.68元（2023年1-6月）
- 加权平均净资产收益率：4.23%（2023年1-6月）
- 资产负债率：76.57%（2023年6月30日）
- 归屬於本公司普通股股东每股净资产：16.34元（2023年6月30日）
母公司净资本及风险控制指标：
- 净资本：93,158,894,331.82元（2023年6月30日）
- 净资产：145,041,485,952.12元（2023年6月30日）
- 风险覆盖率：246.50%
- 净资本/负债：22.80%
- 净资本/净资产：64.23%
- 净资产/负债：35.49%
- 自营权益类证券及其衍生品/净资本：31.92%
- 自营非权益类证券及其衍生品/净资本：357.77%
- 核心净资本：64,158,894,331.82元（2023年6月30日）
- 附属净资本：29,000,000,000.00元（2023年6月30日）
- 各项风险资本准备之和：37,793,273,517.11元（2023年6月30日）
- 表内外总资产：490,513,862,767.84元（2023年6月30日）
- 资本杠杆率：14.24%
- 流动性覆盖率：196.93%
- 净稳定资金率：131.64%

4. 业务概况

主要业务：财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务、国际业务。
财富管理业务：依托「涨乐财富通」APP和「聊TA」平台，提供证券期货期权经纪、金融产品销售、基金投资顾问、资本中介等服务。
机构服务业务：包括投资银行、主经纪商业务、研究与机构销售、投资交易等，主要业绩驱动因素为承销及保荐费、财务顾问费等。
投资管理业务：包括证券公司资产管理、私募股权基金管理、基金公司资产管理等，管理资产总规模为4,570.01亿元。
国际业务：通过子公司华泰国际及其下属公司开展，覆盖美国、英国、新加坡、香港等市场，主要业绩驱动因素为经纪佣金、承销保荐费、顾问费、利息收入及资产管理费等。

5. 核心竞争力

科技驱动：构建领先的自主信息技术研发体系，打造数字化财富管理平台。
财富管理平台：涨乐财富通月活数达890.64万，排名行业第一。
机构服务：拥有强大的投行承销和并购重组能力，2022年并购重组项目数量和金额均排名行业第一。
资产管理平台：管理资产规模行业前列，产品多样化，满足客户不同需求。
国际业务：华泰国际在新加坡获得相关业务牌照，推动国际化布局。
风险管理：建立全面风险管理体系，强化风控和平台运营能力。
人才发展：打造基于平台的专业化人才发展模式，增强人才厚度和创造力。

6. 重要事项

未出席董事：胡晓、彭冰因公务未出席，分别由张伟、王建文代理。
利润分配预案：董事会未拟定利润分配或资本公积金转增股本预案。
风险提示：公司面临政策性、合规性、法律性、市场性、信用性、流动性、信息技术、操作性、声誉性、洗钱性等多重风险。
重大事件：华泰证券（美国）获得在美国开展经纪交易商业务的资格；“行知”APP上线；华泰金控（香港）成为卢森堡证券交易所会员，同时成为香港交易所认股证“窝轮”发行商。