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华泰证券2021年中期报告总结

核心内容

华泰证券股份有限公司是一家A+H+G三地上市的行业领先综合证券集团，致力于成为兼具本土优势和全球影响力的国际一流投资银行。公司业务涵盖财富管理、机构服务、投资管理和国际业务四大板块，业务模式高度协同，依托先进的数字化平台和金融科技能力，提供全方位的证券及金融服务。

主要观点

• 战略愿景：华泰证券致力于成为科技驱动型证券集团，推动数字化转型，构建平台化、体系化的竞争优势。
• 核心竞争力：公司具备强大的科技研发能力、丰富的产品体系、领先的服务平台及多元化的股东基础，持续优化运营模式，提升服务效能。
• 国际化布局：公司通过华泰国际及其境外子公司（如华泰金融控股（香港）、AssetMark、华泰证券（美国））开展国际业务，业务覆盖美国、英国、香港等地，强化跨境综合金融服务能力。
• 业务发展：公司在财富管理、机构服务、投资管理及国际业务方面均取得显著进展，业务规模与市场排名稳居行业前列。

关键信息

一、公司基本信息

• 公司名称：华泰证券股份有限公司（Huatai Securities Co., Ltd.）
• 注册地址：中国江苏省南京市江东中路228号
• 办公地址：同上
• 法定代表人：张伟
• 首席执行官：周易
• 注册资本：907.665亿元人民币
• 净资本：7403.152亿元人民币（2021年6月30日）
• 股东权益合计：136.19155亿元人民币（2021年6月30日）
• 主要业务：财富管理、机构服务、投资管理、国际业务等。

二、财务数据概览

• 总收入：246.155亿元人民币（同比增长29.75%）
• 净利润：77.703亿元人民币（同比增长21.32%）
• 每股收益：0.86元人民币（同比增长21.13%）
• 加权平均净资产收益率：5.73%（同比增加0.75个百分点）
• 资产负债率：78.75%（同比增加5.70个百分点）
• 归母净资产：14.63元人民币（同比增长6.17%）

三、业务板块表现

• 财富管理业务：

  • 股票基金交易量：18.04万亿元人民币
  • “涨乐财富通”月活数：845.79万（2021年6月）
  • 累计下载量：6230万
  • 基金投顾业务规模居行业前列，投资顾问占比超32%

• 机构服务业务：

  • 股权承销数量：43单，承销金额：689.92亿元人民币
  • 债券承销金额：4043.59亿元人民币（同比增长75.84%）
  • 境内股权承销规模居市场第三
  • 科创板企业受理及上市家数均居市场第二
  • 机构服务平台“行知”上线，提升客户体验

• 投资管理业务：

  • 资产管理总规模：5243.87亿元人民币
  • 主动管理规模占比：80%
  • 基础资产证券化发行数量：56单
  • 资产管理平台具备领先行业地位

• 国际业务：

  • 华泰国际资产规模突破千亿港元，位列香港中资券商前列
  • AssetMark在美国TAMP行业市场占有率11.0%，排名第三
  • 华泰证券（美国）获得美国经纪交易商牌照
  • 港股IPO保荐项目5单，位列中资券商第二

四、公司治理与合规

• 公司治理结构完善，董事会、监事会及高管团队确保报告真实、准确、完整。
• 未出现控股股东非经营性占用资金、违规担保等情况。
• 公司合规体系健全，持续优化风险管理体系，强化对子公司风险的穿透式管理。
• 公司通过科技驱动提升风险管理能力，构建集中、时效、量化、穿透的管理平台。

五、主要风险提示

• 政策性风险：宏观经济及监管政策变化可能对公司业务产生不利影响。
• 合规风险：违反法律法规可能导致法律制裁或声誉损失。
• 市场风险：利率、汇率、股票价格等市场波动可能影响公司资产价值。
• 信用风险：产品或交易对手违约可能带来损失。
• 流动性风险：无法及时获得充足资金可能影响业务开展。
• 信息技术风险：信息系统故障或数据泄露可能影响业务稳定运行。
• 操作风险：内部流程、人员或外部事件可能造成损失。
• 声誉风险：负面评价可能影响公司形象。
• 洗钱风险：公司产品可能被用于洗钱活动。
• 国际化风险：业务进入美国、英国、香港等市场，面临复杂监管环境。

六、重要事项

• 未拟定利润分配或资本公积金转增股本预案。
• 未出席董事包括丁锋、陈泳冰、汪涛，分别由张伟、柯翔、张伟代理。
• 公司以中英文两种语言编制中期报告，以中文为准。
• 未发生重大变更事项，包括信息披露、备查文件、公司注册地址等。

七、业务覆盖情况

• 境内业务：拥有244家营业部、28家分公司，业务覆盖全国多个省市。
• 境外业务：通过华泰国际及其子公司开展国际业务，覆盖美国、英国、香港等地。
• 平台建设：公司持续升级涨乐全球通平台，打造线上线下联动的业务体系。

八、奖项与荣誉

• 财富管理业务：获得“2020年度十佳期权经纪商”、“最佳财富管理平台APP”等多项荣誉。
• 机构服务业务：华泰联合证券多次获得“最受上市公司尊敬的投行”、“最佳股权承销投行”等称号。
• 投资管理业务：华泰资管公司获“最佳资产证券化管理人”、“最佳固定收益业务创新机构”等荣誉。
• 国际业务：华泰国际获“证券公司杰出大奖”、“风险管理杰出大奖”等，AssetMark在TAMP行业排名第三。

总结

华泰证券在2021年上半年实现了稳步增长，财务数据表现良好，业务覆盖广泛，国际业务拓展迅速。公司以科技驱动为核心，持续推动数字化转型，打造全面的综合金融服务平台。同时，公司注重合规管理与风险控制，致力于成为行业领先的综合型投资银行。