2024-04-26-港交所-HTSC_2023年年度报告_362页_10mb

华泰证券2023年度报告总结

核心内容

华泰证券是一家在A+H+G三地上市的大型综合证券集团，成立于1991年，经过30多年的发展，已形成覆盖全球主要市场的业务网络。公司坚持“双轮驱动”战略，深化科技赋能下的财富管理与机构服务，致力于成为兼具本土优势和全球影响力的投行。2023年，公司资产规模与盈利能力稳居行业头部，实现收入、其他收入及收益总计人民币522.60亿元，同比增长11.61%；归属于本公司股东的本年利润为人民币127.51亿元，同比增长15.35%。

主要观点

• 利润分配：公司2023年利润分配预案为每10股派发现金红利0.43元，共计派发人民币38.826亿元，占2023年合并口径归属于母公司股东净利润的30.45%。
• 客户服务：截至2023年底，公司服务客户超过2,100万，客户账户资产接近人民币5万亿元，基金托管与服务业务规模超过人民币1万亿元。
• 科技创新：公司持续推动科技与金融融合，FICC大象交易平台项目获得中国人民银行2022年度金融科技发展奖证券公司类唯一一等奖，AI技术与金融领域的深度融合成为战略重点。
• 国际业务：华泰国际作为公司国际业务控股平台，推动跨境一体化运营，2023年国际业务业绩稳居香港中资券商头部，GDR发行项目数量位居市场首位，AssetMark平台资产管理规模突破100亿美元。
• ESG治理：公司2023年MSCI ESG评级从A级升至AA级，为境内证券行业首家AA级机构，彰显公司在可持续发展方面的领导地位。

关键信息

财务表现

• 资产总额：截至2023年末，公司资产总额为人民币9,055.08亿元，同比增长6.96%。
• 负债总额：2023年末负债总额为人民币7,232.91亿元，同比增长6.57%。
• 股东权益：公司股东应佔总权益为人民币1,791.08亿元，同比增长8.49%。
• 净资本：2023年末净资本为人民币940.77亿元，净资本/净资产为60.67%。
• 净资本/负债：2023年末净资本/负债为22.15%，较上年增长0.24个百分点。
• 流动性覆盖率：2023年末为152.51%，较上年下降14.06个百分点。
• 净稳定资金率：2023年末为130.84%，较上年增长1.51个百分点。
• 每股收益：2023年基本每股收益为1.35元，稀释每股收益为1.33元，分别同比增长14.41%和14.66%。
• 净资产收益率：2023年加权平均净资产收益率为8.12%，同比增长0.63个百分点。

业务亮点

• 财富管理：公司“涨乐财富通”月活数及股票基金交易量持续领先，非货币市场公募基金保有规模及融资融券业务余额均排名行业第二。
• 机构服务：公司在科创板做市、基金做市及权益衍生品做市业务保持行业领先，2023年获得交易所债券主做市商资质，创设信用保护工具规模排名行业首位。
• 绿色金融：主承销绿色股权项目人民币304亿元，绿色债券人民币275亿元，获得碳排放权交易资格，落地集团境内首单碳排放权现货交易及首单碳配额买断式回购交易。
• 普惠金融：在北交所及新三板执业质量评价中获评一档，江苏股权交易中心挂牌展示企业超1.6万家，其中专精特新企业占比近6%。

公司治理

• 治理结构：公司治理稳健，无董事、监事对报告提出异议，董事会及监事会保证报告内容的真实、准确、完整。
• 风险控制：公司强化底线思维和风险管理能力，构建完善的境内外一体化风险管理体系，确保业务稳健发展。
• 社会责任：公司积极履行社会责任，开展乡村振兴、生态环境保护、青年人才发展等领域的公益活动，助力构建开放创新生态。

股权结构与子公司

• 总股本：截至2023年末，公司总股本为90.7466亿元，其中A股占比81%，H股占比19%。
• 子公司情况：公司拥有8家一级子公司和4家参股公司，包括华泰联合证券、华泰证券（上海）资产管理有限公司、华泰国际金融控股有限公司、华泰紫金投资有限公司等。
• 业务布局：公司业务覆盖证券、资产管理、私募股权投资、另类投资、期货等多个领域，境外业务主要通过华泰国际及其子公司在新加坡、美国、英国、香港等地开展。

股东回报

• 现金分红：自2010年A股上市以来，累计现金分红人民币329.84亿元。
• 股份回购：2023年完成925,692股A股限制性股票的回购注销，进一步优化股本结构。

荣誉与奖项

• 集团奖项：获得中国人民银行2022年度金融科技发展奖证券公司类一等奖，以及《中国证券报》2023年证券业金牛奖、中国上市公司协会2023上市公司董事会最佳实践案例奖等。
• 业务奖项：在财富管理、机构服务、投资管理等领域获得多项荣誉，如“涨乐财富通”荣获“中国证券业十大品牌APP君鼎奖”、“最佳投顾服务APP君鼎奖”等。

跨境业务

• 国际化布局：公司稳步推进国际化发展，业务网络覆盖全球主要市场，推动双向互联互通，为境内外客户提供跨境综合金融服务。
• 境外子公司：包括华泰金融控股（香港）、AssetMark、华泰证券（美国）、新加坡子公司等，公司国际业务综合实力不断提升。

未来发展

• 战略方向：公司将继续深化科技赋能，提升金融服务能力，推动新质生产力发展，助力实体经济与金融高质量发展。
• 社会责任：公司将继续在乡村振兴、环境保护、青年人才培养等方面开展公益活动，为社会公平正义与可持续发展贡献力量。

总结

华泰证券2023年业绩稳健增长，业务多元化发展，国际化布局不断拓展。公司以科技创新为核心驱动力，强化财富管理与机构服务双轮驱动，积极履行社会责任，推动绿色金融与普惠金融发展，获得多项行业奖项，进一步巩固了其在证券行业的领先地位。