石药集团新诺威制药股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见（2017年12月21日报送）_15页_474kb

石药集团新诺威制药股份有限公司股本演变情况总结

公司基本情况

• 公司名称：石药集团新诺威制药股份有限公司
• 英文名称：CSPC Innovation Pharmaceutical Co., Ltd.
• 注册资本：15,000.00万元
• 实收资本：15,000.00万元
• 法定代表人：潘卫东
• 有限公司成立日期：2006年4月5日
• 股份公司设立日期：2008年3月31日
• 公司住所：石家庄市栾城区富强西路36号
• 邮政编码：051430
• 联系电话：0311-67809843
• 传真号码：0311-67809819
• 电子邮箱：duying@mail.ecscpc.com
• 互联网网址：http://www.xnwpharma.net/

股本演变情况

1. 公司前身新诺威有限的设立与增资

• 2006年4月5日：新诺威有限设立，注册资本830.00万元，由石药控股（出资788.50万元，占比95.00%）和石药进出口（出资41.50万元，占比5.00%）共同出资。
• 2006年10月12日：第一次增资至2,630.00万元，石药控股出资1,710.00万元，石药进出口出资90.00万元，增资后石药控股持股95.00%，石药进出口持股5.00%。
• 2007年9月14日：第二次增资至10,000.00万元，新增注册资本7,370.00万元由石药控股以货币资金认缴，增资后石药控股持股98.69%，石药进出口持股1.31%。

2. 整体变更设立股份公司

• 2008年2月26日：新诺威有限全体股东通过《发起人协议》。
• 2008年3月31日：整体变更为股份公司，注册资本15,000.00万元，石药控股持股98.69%，石药进出口持股1.31%。
• 2010年10月16日：石药进出口将196.50万股股份转让给中诚信担保，转让后中诚信担保持股1.31%。

3. 控股股东变更

• 2012年5月17日：石药控股将14,803.50万股股份转让给恩必普药业，公司控股股东变更为恩必普药业，其持股比例为98.69%。
• 2017年10月11日：中诚信担保将196.50万股股份转让给欧意药业，欧意药业持股1.31%，至此公司股本结构稳定，未再变动。

控股股东及实际控制人情况

1. 报告期内控股股东情况

• 自2006年4月设立以来至2012年5月，石药控股为公司控股股东。
• 2012年5月：公司控股股东变更为恩必普药业，此后未再发生变化。

2. 实际控制人变更情况

• 2015年4月17日：石药集团实际控制人由赵令欢变更为蔡东晨。
• 赵令欢通过出售部分股权及股权转让，导致其控制比例下降至17.91%，蔡东晨通过直接和间接方式控制石药集团22.89%的股份，成为实际控制人。
• 2017年11月17日：鼎大集团将其持有的石药集团6.78%股权转让给共成国际，共成国际为石药集团及石药控股管理人员控制的公司，持有100%权益。
• 蔡东晨直接持有石药集团1.39%的股份，并通过联诚控股、建诚公司、鼎大集团等间接持有21.50%，合计控制22.89%的股份。
• 截至本说明签署日，蔡东晨仍为石药集团第一大权益持有人，并担任董事长。

控制权稳定性

• 蔡东晨自2015年4月起为石药集团实际控制人，且控制比例超过10%。
• 石药集团不存在其他主体控制股权比例超过10%。
• 蔡东晨通过石药集团控制恩必普药业100%股权，因此公司实际控制人未发生变更。

董事、监事、高级管理人员确认意见

• 公司全体董事、监事及高级管理人员确认本说明内容真实、准确、完整，并对其真实性、准确性、完整性承担个别及连带法律责任。