深圳市铂科新材料股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见(2018年3月9日报送)
报告摘要
深圳市铂科新材料股份有限公司股本演变情况总结
公司概况
深圳市铂科新材料股份有限公司(以下简称“铂科新材”)拟首次公开发行股票并在创业板上市。公司自设立以来,股本结构经历了多次变更,涉及注册资本增加、出资方式调整及股权转让等关键事件。
股本演变历史
1. 2009年9月:公司设立
- 公司名称:深圳市铂科磁材有限公司(铂科有限)
- 注册资本:1,000万元
- 股东:杜江华、郭雄志
- 出资方式:货币
- 实缴出资:200万元
- 持股比例:杜江华、郭雄志各持股50%
2. 2010年7月:增加实收资本
- 新增实收资本:200万元
- 实缴出资总额:400万元
- 股东:杜江华、郭雄志
- 出资方式:货币
- 持股比例:杜江华、郭雄志各持股50%
3. 2010年12月:非专利技术出资
- 注册资本增至:1,520万元
- 新增出资方式:知识产权非专利技术“新型组合磁性材料制备技术”
- 评估价值:1,000万元
- 出资比例:杜江华、郭雄志各占50%
4. 2013年12月:股权转让
- 杜江华将45.6522%股权转让给摩码投资
- 郭雄志将2.1739%股权转让给摩码投资,其余12.3913%分别转让给罗志敏和阮佳林
- 新股东:摩码投资、罗志敏、阮佳林
- 持股比例:
- 摩码投资:47.83%
- 郭雄志:23.04%
- 罗志敏、阮佳林:各12.39%
- 杜江华:4.35%
- 陈崇贤:6.75%
5. 2015年6月:整体变更为股份有限公司
- 注册资本:3,600万元
- 股东:摩码投资、郭雄志、罗志敏、阮佳林、陈崇贤、杜江华
- 出资方式:净资产
- 持股比例:
- 摩码投资:44.60%
- 郭雄志:21.49%
- 罗志敏、阮佳林:各11.56%
- 陈崇贤:6.75%
- 杜江华:4.05%
6. 2015年9月:新增注册资本
- 注册资本增至:3,791万元
- 新增股东:铂科天成
- 出资方式:现金
- 持股比例:
- 摩码投资:42.35%
- 郭雄志:20.41%
- 罗志敏、阮佳林:各10.97%
- 铂科天成:5.04%
- 陈崇贤:5.62%
- 杜江华:3.85%
7. 2015年10月:再次增资
- 注册资本增至:4,320万元
- 新增股东:广发乾和、深圳汇博、费腾
- 出资方式:现金
- 持股比例:
- 摩码投资:37.17%
- 郭雄志:17.91%
- 罗志敏、阮佳林:各9.63%
- 广发乾和:6.05%
- 陈崇贤:5.62%
- 铂科天成:4.42%
- 杜江华:3.38%
- 深圳汇博:3.17%
- 费腾:3.03%
股权对赌协议情况
- 公司与广发乾和、费腾、深圳汇博之间曾存在对赌协议,但截至本说明出具之日,所有对赌协议均已真实、有效终止。
- 公司与上述股东之间已不存在对赌协议或其他类似安排,符合股权清晰的发行条件。
股东确认意见
公司全体董事、监事及高级管理人员确认:
- 公司自设立以来的股本演变情况属实
- 《深圳市铂科新材料股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明》无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- 对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带法律责任
总结
铂科新材自2009年设立以来,经历了从有限责任公司到股份有限公司的转变,注册资本逐步扩大,股东结构也相应调整。公司通过多次增资、股权转让及出资方式变更,逐步完善了股权结构,增强了公司治理能力。所有股本演变均依法完成,且公司与主要股东之间不存在对赌协议或其他类似安排,符合上市发行条件。
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