小狗电器互联网科技（北京）股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见（2018年8月22日报送）
报告摘要
小狗电器互联网科技（北京）股份有限公司股本演变情况总结
核心内容概述
小狗电器互联网科技（北京）股份有限公司自设立以来，经历了多次股权转让、增资及整体变更等重大事项，最终形成了当前的股本结构。公司拟首次公开发行股票并在创业板上市，现就公司设立以来的股本演变情况作出说明。
股本演变历程
1. 公司设立（2012年8月）
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设立时间：2012年8月23日
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注册资本及实收资本：1,000万元
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初始股东及出资：
- 檀冲出资900万元，持股90.00%
- 韩渊出资100万元，持股10.00%
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验资情况：由北京华通信德会计师事务所出具《验资报告》（华审验字【2011】第12023号），确认出资已到位。
2. 第一次股权转让（2013年1月）
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转让方与受让方：
- 檀冲将其全部出资900万元转让给韩晓
- 韩渊将其全部出资100万元转让给乔秀兰
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变更后股权结构：
- 韩晓持股90.00%
- 乔秀兰持股10.00%
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备注：韩晓与乔秀兰分别代持檀冲与韩渊的股权。
3. 第二次股权转让（2013年6月）
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转让内容：
- 韩晓将其代持的800万元出资转让给檀冲
- 乔秀兰将其代持的100万元出资转让给檀冲
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变更后股权结构：
- 檀冲持股90.00%
- 韩晓持股10.00%
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备注：股权代持关系解除。
4. 第三次股权转让及第一次增资（2016年2月）
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增资情况：
- 新增注册资本369.86万元
- 荣思科技认缴205.48万元
- 七彩科技认缴164.38万元
- 新增资本公积1,386.975万元
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变更后注册资本：1,369.86万元
5. 整体变更设立股份有限公司（2016年7月）
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变更依据：以2016年4月30日经审计的账面净资产33,130,080.43元按2.4185:1折股，共折股1,369.86万股
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发起人及持股情况：
- 檀冲持股73.00%
- 荣思科技持股15.00%
- 七彩科技持股12.00%
6. 股份转让系统挂牌（2016年12月）
- 挂牌时间：2016年12月6日
- 证券代码：870077
- 挂牌依据：股转系统函[2016]8597号
7. 第一次增资（2017年5月）
- 增资方式：资本公积转增股本
- 转增比例：每10股转增9.856044股
- 新增股本：13,501,400股
- 变更后注册资本：2,720万元
8. 第二次增资（2017年6月）
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定向发行：发行480万股，募集资金14,970万元（扣除发行费用30万元）
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新增股本：480万元
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新增资本公积：14,490万元
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变更后注册资本：3,200万元
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主要投资者及持股情况：
- 广发信德：1,568,000股（4.90%）
- 嘉兴久弦：960,000股（3.00%）
- 宁波众咖：640,000股（2.00%）
- 北京光信：640,000股（2.00%）
- 天鹰合正：560,000股（1.75%）
- 天鹰合信：400,000股（1.25%）
- 珠海康远：32,000股（0.10%）
9. 第一次股权转让（2017年9月）
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转让内容：
- 檀冲向江淦钧、柯建生分别转让32万股
- 檀冲向信度投资转让48万股
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变更后股权结构：
- 檀冲持股58.55%
- 荣思科技持股12.75%
- 七彩科技持股10.20%
- 广发信德持股4.90%
- 嘉兴久弦持股3.00%
- 宁波众咖持股2.00%
- 北京光信持股2.00%
- 天鹰合正持股1.75%
- 信度投资持股1.50%
- 天鹰合信持股1.25%
- 江淦钧、柯建生各持股1.00%
- 珠海康远持股0.10%
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备注：公司历史上曾存在的股权代持关系已全部清理完毕。
关键信息
- 公司设立初期由檀冲和韩渊共同出资，注册资本为1,000万元。
- 2013年1月首次股权转让后，股权代持关系成立。
- 2013年6月，股权代持关系解除，檀冲重新持股90%。
- 2016年2月，公司完成第一次增资，注册资本增至1,369.86万元。
- 2016年7月，公司整体变更为股份有限公司，注册资本为1,369.86万元。
- 2017年5月，公司通过资本公积转增股本，注册资本增至2,720万元。
- 2017年6月，公司完成第二次增资，注册资本增至3,200万元。
- 2017年9月，公司完成第一次股权转让，檀冲持股比例降至58.55%，新增信度投资、江淦钧、柯建生等股东。
股权结构现状
截至本说明签署日，公司股本结构未再发生变化，当前持股情况如下：
| 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例 |
|---|---|---|
| 檀冲 | 18,736,044 | 58.55% |
| 荣思科技 | 4,080,020 | 12.75% |
| 七彩科技 | 3,263,936 | 10.20% |
| 广发信德 | 1,568,000 | 4.90% |
| 嘉兴久弦 | 960,000 | 3.00% |
| 宁波众咖 | 640,000 | 2.00% |
| 北京光信 | 640,000 | 2.00% |
| 天鹰合正 | 560,000 | 1.75% |
| 信度投资 | 480,000 | 1.50% |
| 天鹰合信 | 400,000 | 1.25% |
| 江淦钧 | 320,000 | 1.00% |
| 柯建生 | 320,000 | 1.00% |
| 珠海康远 | 32,000 | 0.10% |
董事、监事及高级管理人员确认
- 全体董事、监事、高级管理人员确认公司设立以来的股本演变情况说明真实、准确、完整、及时。
- 承担个别及连带法律责任，确保无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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