小狗电器互联网科技（北京）股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见（2017年12月19日报送）_12页_243kb

小狗电器互联网科技（北京）股份有限公司股本演变情况总结

公司设立及初始股权结构

小狗电器互联网科技（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）前身是小狗电器（北京）有限公司（以下简称“小狗有限”），成立于2012年8月23日，注册资本及实收资本均为1,000万元。
初始股东为檀冲和韩渊，其中檀冲出资900万元（占比90%），韩渊出资100万元（占比10%）。
出资经北京华通信德会计师事务所有限公司验资确认，并于2017年11月23日由致同会计师事务所复核，确认出资情况无异常。

股权演变情况

2013年1月：第一次股权转让

• 股权转让：檀冲将其持有的900万元出资转让给韩晓；韩渊将其持有的100万元出资转让给乔秀兰。
• 工商变更：2013年1月10日完成工商变更登记。
• 股权代持：韩晓代檀冲持有900万元出资，乔秀兰代韩渊持有100万元出资。
• 股权结构：韩晓持股90%，乔秀兰持股10%。

2013年6月：第二次股权转让

• 股权转让：韩晓将其代持的800万元出资转让给檀冲，乔秀兰将其代持的100万元出资转让给檀冲。
• 工商变更：2013年6月8日完成工商变更登记。
• 股权代持解除：韩晓与乔秀兰的代持关系解除，股权代持全部清理完毕。
• 股权结构：檀冲持股90%，韩晓持股10%。

2016年2月：第三次股权转让及第一次增资

• 股权转让：韩晓将其持有的100万元出资转让给檀冲。
• 增资情况：公司注册资本由1,000万元增至1,369.86万元，新增注册资本369.86万元由荣思科技和七彩科技认缴，其中976.03万元和780.805万元分别计入新增注册资本205.48万元和164.38万元，剩余金额计入资本公积金。
• 工商变更：2016年2月4日完成工商变更登记。
• 股权结构：檀冲持股73%，荣思科技持股15%，七彩科技持股12%。

2016年7月：整体变更设立股份有限公司

• 审计与评估：以2016年4月30日为基准日，审计净资产为33,130,080.43元，评估净资产为61,937,744.08元。
• 折股方式：按审计净资产33,130,080.43元折股为1,369.86万股，每股面值1元，其余计入资本公积金。
• 工商变更：2016年7月14日完成工商变更登记，公司正式更名为“小狗电器互联网科技（北京）股份有限公司”。
• 股权结构：檀冲持股73%，荣思科技持股15%，七彩科技持股12%。

2016年12月：股份公司在股转系统挂牌

• 挂牌时间：2016年12月6日起，公司股票在股转系统挂牌，证券代码为870077。
• 挂牌依据：获得股转公司同意挂牌的函件（股转系统函[2016]8597号）。

2017年5月：第一次增资

• 增资方案：以资本公积转增股本，每10股转增9.856044股，转增股本13,501,400股。
• 工商变更：2017年5月15日完成增资登记，注册资本增至2,720万元。
• 股权结构：檀冲持股73%，荣思科技持股15%，七彩科技持股12%。

2017年6月：第二次增资

• 股票发行：定向发行480万股，募集资金总额14,970万元（扣除发行费30万元）。
• 投资方：广发信德、嘉兴久弦、宁波众咖、北京光信、天鹰合正、天鹰合信、珠海康远等。
• 股权结构：檀冲持股62.05%，荣思科技持股12.75%，七彩科技持股10.20%，其余投资者持股比例分别为4.90%、3.00%、2.00%、2.00%、1.75%、1.25%、0.10%。

2017年9月：第一次股权转让

• 转让内容：檀冲向江淦钧、柯建生分别转让32万股；向信度投资转让48万股。
• 交割完成：2017年9月28日和10月13日完成交割。
• 股权结构：檀冲持股58.55%，新增股东包括信度投资、江淦钧、柯建生等，持股比例分别为1.50%、1.00%、1.00%。

股权结构现状

截至2017年12月18日，公司股本结构未再发生变化，最终股权结构如下：

公司确认意见

公司全体董事、监事、高级管理人员确认，上述股本演变情况说明真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别及连带法律责任。