2017-【第124号令】《证券投资者保护基金管理办法》_8页_750kb

《证券投资者保护基金管理办法》总结

核心内容

《证券投资者保护基金管理办法》旨在建立防范和处置证券公司风险的长效机制，保护证券投资者的合法权益，维护证券市场的稳定和健康发展。该办法明确了基金的设立、职责、筹集、使用及监督管理机制，确保基金在风险处置中发挥积极作用。

主要观点

• 基金设立目的：防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，维护社会经济秩序和公共利益。
• 基金公司职责：负责基金的筹集、管理与使用；监测证券公司风险；参与风险处置；组织清算工作；维护基金权益。
• 基金筹集方式：主要来源于证券交易所的交易经手费、证券公司营业收入的一定比例、证券发行冻结资金利息收入、追偿所得、捐赠及其他合法收入。
• 基金使用范围：用于证券公司被撤销、关闭、破产或被行政接管、托管经营时对债权人进行偿付，以及国务院批准的其他用途。
• 监督管理机制：证监会、财政部、中国人民银行分别负责基金公司的业务监管、国有资产管理和财务监督，以及再贷款资金的合规检查。

关键信息

基金公司组织架构

• 董事会：由9名董事组成，其中4名为执行董事，5名为非执行董事。
• 董事长：由证监会商财政部、中国人民银行确定后报国务院备案。
• 总经理与副总经理：由证监会提名，董事会聘任或解聘。

基金筹集

• 证券交易所：交易经手费的20%纳入基金。
• 证券公司：按营业收入的0.5%-5%缴纳基金，具体比例由基金公司根据风险状况确定并报证监会批准。
• 其他来源：包括证券发行冻结资金利息收入、追偿所得、捐赠等。

基金使用

• 偿付对象：证券公司被撤销、关闭、破产或被行政接管、托管经营时的债权人。
• 使用流程：证监会制定风险处置方案，基金公司制定使用方案，报国务院批准后执行。
• 受偿权：基金公司使用基金偿付债权人后，取得相应的受偿权，并参与清算。

监督管理

• 证监会：负责业务监管，监督基金的筹集、管理与使用，以及证券公司按期缴纳基金和报送信息。
• 财政部：负责国有资产管理和财务监督，审批基金公司日常运营费用。
• 中国人民银行：监督基金公司使用再贷款资金的合规性。
• 违规处理：对挪用、侵占或骗取基金的行为依法严厉打击，追究相关人员责任，涉嫌犯罪的移送司法机关。

基金管理原则

• 安全稳健：基金公司需按照安全、稳健的原则管理基金，确保资金安全。
• 依法合规：基金公司需依法合规运作，确保基金的合法使用。
• 信息透明：基金公司需定期编制并报送基金筹集、管理、使用的月报信息，接受证监会、财政部、中国人民银行的监督检查。

附则

• 托管清算机构：指在证券公司被行政接管、托管经营、撤销、关闭或破产时，负责实施相关措施的机构。
• 实施时间：本办法自2016年6月1日起施行。
• 解释权：由证监会会同财政部、中国人民银行负责解释。