2017-【第114号令】行政和解试点实施办法_12页_810kb

行政和解试点实施办法总结

核心内容

《行政和解试点实施办法》是中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为规范证券期货领域行政和解实施行为，保护投资者合法权益而制定的制度性文件。该办法明确了行政和解的适用范围、实施程序、协议签订与执行、程序终止以及行政和解金的管理与使用等内容，旨在通过行政和解机制实现高效监管，减少争议，稳定市场预期。

主要观点

• 行政和解定义：行政和解是指中国证监会在调查执法过程中，根据行政相对人的申请，与其协商达成协议，终止调查执法程序。
• 适用原则：行政和解应遵循公平、自愿、协商、效能原则，不得由证监会主动提出或强制执行。
• 适用范围：适用于涉嫌虚假陈述、内幕交易、操纵市场或欺诈客户等行为的案件，但不适用于证监会派出机构负责的案件。
• 不适用情形：包括事实清楚、证据充分、应受行政处罚的案件；涉嫌犯罪需移送司法机关处理的案件；以及证监会基于审慎监管原则认定不适宜和解的案件。
• 实施程序：
  • 由和解实施部门负责，与案件调查、审理部门相互独立。
  • 行政相对人可在收到调查通知书至行政处罚决定前提出申请。
  • 申请需提交申请书及相关材料，内容包括基本情况、事实理由、改正方案等。
  • 和解实施部门需在5个工作日内征求案件调查部门意见，20个工作日内反馈。
  • 协商期限为3个月，可延期。
  • 协商实行回避制度，避免影响公正性。
  • 协商过程中可征求相关机构或专家意见。
• 协议签订与执行：
  • 协议需明确事由、和解金数额及交纳方式、整改措施、履行期限等。
  • 和解金由专门机构专户管理。
  • 投资者可申请补偿，但不得就已获补偿部分再次请求民事赔偿。
  • 协议达成后，案件调查与审理程序中止。
  • 行政相对人履行全部义务后，出具结案通知，案件终止。
• 程序终止情形：
  • 发现新事实、证据，不符合和解条件。
  • 未能在期限内达成协议。
  • 行政相对人不履行协议。
  • 存在虚假记载或重大遗漏。
  • 证监会认为有必要终止。
• 行政和解金管理：
  • 由证监会会同财政部另行制定具体管理办法。
  • 行政和解金专户管理，用于补偿投资者损失。
• 保密与责任：
  • 证监会及工作人员需对行政和解工作严格保密。
  • 违反规定者将受到处分，构成犯罪的依法追究刑事责任。

关键信息

• 适用对象：公民、法人或其他组织。
• 申请时限：自收到调查通知书之日起至行政处罚决定前。
• 协商形式：以当面协商为主，工作人员不少于两人，需出示执法证件。
• 协议效力：协议无效情形包括行政相对人不履行、存在虚假材料等。
• 投资者权益：投资者可通过行政和解金补偿程序获得赔偿，但不得重复索赔。
• 试点时间：办法自2015年3月29日起施行。

总结

《行政和解试点实施办法》为证券期货领域引入了一种新的执法方式，旨在通过行政和解实现监管目标，提升执法效率，保护投资者权益。该办法对行政和解的适用条件、程序、协议内容、执行监督及终止情形均作出明确规定，强调公平、自愿、协商和效能原则，同时设立回避制度与保密要求，确保程序的公正性和合法性。行政和解金的专户管理与使用机制，也为投资者提供了明确的补偿路径。