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2013年三季度指数基金市场分析总结

核心内容概览

2013年三季度，中国指数基金市场呈现出以下主要特征：

• ETF基金主导市场：ETF指数基金在新发基金中发行数量和募集份额均占据主导地位，成为市场主流。
• 行业指数基金发行增长迅速：行业类指数基金发行数量显著增加，成为新发基金中的重要组成部分。
• 债券指数基金募集份额最高：尽管发行数量较少，但债券指数基金因国债ETF的推动，募集份额位居首位。
• 沪深300指数基金规模最大：沪深300指数是市场上跟踪最多的指数，其对应的指数基金数量和资产规模均居前列。
• 华夏基金在管理规模上领先：华夏基金是管理指数基金规模最大的公司，而易方达基金则是管理数量最多的基金公司。

主要观点

1. 新发指数基金情况

• 2013年前三季度共发行55只指数基金，合计募集582.28亿份。
• ETF指数基金发行数量为28只，募集份额达388.48亿份，占据主导地位。
• LOF指数基金发行3只，募集50.63亿份；普通指数基金发行13只，募集83.89亿份。
• 分级指数基金发行11只，募集59.27亿份。
• 按标的指数类型划分，规模类指数基金发行数量最多（15只），其次是行业指数（16只）和主题指数（3只）；债券指数基金募集份额最多（231.59亿份），主要受国债ETF推动。

2. 存量指数基金市场情况

• 截至2013年三季度末，市场上共有227只指数基金，资产总规模达3794.22亿元。
• ETF指数基金数量最多（76只），资产规模最大（2113.68亿元）；普通指数基金数量次之（89只），资产规模为1066.57亿元。
• 按标的指数类型划分，规模类指数基金数量最多（106只），资产规模也最大（3056.67亿元）；其次是主题指数基金（39只），资产规模为344.99亿元。
• 沪深300指数是规模类指数基金中跟踪最多的指数，对应指数基金数量为34只，资产规模达1311.11亿元。

3. 指数基金发行规模前十

• 前十只指数基金主要集中在ETF和普通指数基金，其中规模类指数基金占据多数。
• 前十只基金包括：国泰上证5年期国债ETF、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、南方开元沪深300ETF、博时上证企债30ETF、嘉实中证500ETF等。

4. 指数基金管理公司情况

• 管理指数基金数量前十的基金公司包括：易方达基金、华夏基金、银华基金、南方基金、广发基金、嘉实基金、华安基金、大成基金、国泰基金、汇添富基金。
• 管理规模前十的基金公司包括：华夏基金、易方达基金、嘉实基金、银华基金、华安基金、南方基金、华泰柏瑞基金、融通基金、博时基金、国投瑞银基金。

5. 指数基金募集申请进度

• 截至2013年11月1日，正在申请核准或已完成核准的指数型基金共52只，其中分级指数基金21只，ETF指数基金25只，普通指数基金1只。
• 标的指数类型以规模指数（20只）、行业指数（14只）、策略指数（12只）为主，债券指数、主题指数、海外指数分别有2只、1只、3只。

关键信息

• ETF基金：发行数量和募集份额均最高，是当前指数基金市场的主力。
• 行业指数基金：发行数量迅速增长，成为新发基金中的重要组成部分。
• 债券指数基金：募集份额最高，主要受国债ETF的推动。
• 沪深300指数：是规模类指数基金中最受关注的标的，对应基金数量和规模均居前列。
• 华夏基金：在管理规模上领先，易方达基金在管理数量上领先。
• 募集申请：分级指数基金和ETF指数基金是申请最多的类型，市场对创新产品关注度较高。

总结

2013年三季度，指数基金市场整体保持活跃，ETF基金继续主导发行和募集份额，行业指数基金发行数量显著上升，债券指数基金募集份额最高。沪深300指数仍是市场关注的焦点，华夏基金和易方达基金在管理规模和数量上分别占据领先地位。随着市场对多样化投资工具的需求增加，分级基金和策略类ETF基金的申请数量也有所增长，显示出市场对创新型指数基金的浓厚兴趣。