2018年-FCA英国金融行为监管局_skilled_persons_q3_17_18_2页_100kb

2017/18年第三季度受委托的技能人员报告数量总结

核心内容概述

本总结基于2017/18年第三季度（Q3）受委托的技能人员报告数据，涵盖了不同类型的金融机构及其委托的报告数量，以及报告所属的FCA分类类别。文档提供了详细的统计信息和相关注释，用于说明数据来源和分类依据。

主要观点

• 技能人员报告总数：在2017/18年第三季度，共委托了10份技能人员报告。
• 业务类型分布：
  • 投资管理（Investment Management）和银行（Bank, inc Building Societies）各委托了3份报告。
  • 保险公司在该季度委托了2份报告。
  • 股票经纪人（Stockbroker）和“其他”类别（Other）各委托了1份报告。
  • 其他业务类型如个人投资、证券与期货、一般保险经纪人、家庭金融业务/抵押贷款、专业公司等均未委托任何技能人员报告。
• FCA分类类别分布：
  • 在10份技能人员报告中，有3份属于固定组合（Fixed）类别，7份属于灵活组合（Flexible）类别。
  • 报告分类包括：控制与风险管理框架（Lot C）、业务行为（Lot D）、金融犯罪（Lot E）、审慎监管（Lot H）、技术与信息管理（Lot J）。

关键信息

• 数据截止日期：所有数据截至2017年12月31日，可能随后续更新而变化。
• 业务类型依据：业务类型基于FCA的“Firm Primary Category”分类标准。
• 技能人员报告委托方式：
  • 其中1份报告是FCA直接委托给技能人员的。
  • 其余9份报告由金融机构委托给技能人员公司。
• 技能人员公司分布：
  • 技能人员公司包括：BDO LLP、Deloitte LLP、Duff & Phelps、Eversheds、Grant Thornton。
  • 其中部分公司尚未完成任命（Not yet appointed）。
  • 技能人员公司负责报告的执行，FCA则负责审批其选择。
• 分类细节：
  • 控制与风险管理框架（Lot C）：共2份报告（1份固定，1份灵活）。
  • 业务行为（Lot D）：共2份报告（0份固定，2份灵活）。
  • 金融犯罪（Lot E）：共4份报告（0份固定，4份灵活）。
  • 审慎监管（Lot H）：共1份报告（1份固定，0份灵活）。
  • 技术与信息管理（Lot J）：共1份报告（1份固定，0份灵活）。

总结

该季度的技能人员报告主要集中在投资管理、银行和保险行业，其中灵活组合类别占据了大多数。报告的分类反映了FCA对不同领域监管的重点，尤其是金融犯罪和业务行为方面。数据表明，FCA在该季度主要通过委托第三方技能人员公司来执行监管任务，而非直接与技能人员合作。此外，部分技能人员公司尚未完成任命，说明该领域的监管执行仍处于发展阶段。