2018年-FCA英国金融行为监管局_skilled_persons_q4_17_18_2页_250kb
报告摘要
详细总结：Q4 2017/18 技能人员报告委托情况
核心内容概述
本总结基于Q4 2017/18期间英国金融行为监管局（FCA）委托的技能人员报告数据，涵盖不同业务类型、分类类别以及技能人员公司的相关信息。
主要观点
- 委托数量有限：在Q4 2017/18期间，FCA总共委托了5份技能人员报告。
- 业务类型分布：报告主要由以下业务类型的公司委托：
- 个人投资
- 投资管理
- 消费者信贷
- 其他（包括友好协会、CIS信托人、媒体公司等）
- FCA直接委托情况：在5份报告中，没有一份是FCA直接委托给技能人员的。
- 分类类别：技能人员报告根据FCA的监管分类分为“业务行为”（Conduct of Business）和“金融犯罪”（Financial Crime）两类：
- 1份属于“业务行为”类别
- 4份属于“金融犯罪”类别
- 技能人员公司分布：
- 1家公司在“业务行为”类别中被委托
- 4家公司在“金融犯罪”类别中被委托
- 有1家公司尚未被任命
关键信息
业务类型与报告数量
| 业务类型 | 技能人员报告数量 |
|---|---|
| 个人投资 | 1 |
| 投资管理 | 1 |
| 证券与期货 | 0 |
| 银行（包括储蓄合作社） | 1 |
| 保险公司（注4） | 0 |
| 一般保险经纪人 | 0 |
| 住宅金融业务/抵押贷款 | 0 |
| 专业公司 | 0 |
| 证券经纪人 | 0 |
| 信用合作社 | 0 |
| 消费者信贷（注5） | 1 |
| 其他（注6） | 1 |
| 总计 | 5 |
分类类别与报告数量
| 分类类别 | 固定（Fixed） | 灵活（Flexible） | 总计 |
|---|---|---|---|
| D类 - 业务行为 | 0 | 1 | 1 |
| E类 - 金融犯罪 | 0 | 4 | 4 |
| 总计 | 0 | 5 | 5 |
技能人员公司与报告数量
| 技能人员公司 | 业务行为 | 金融犯罪 |
|---|---|---|
| BDO LLP | 0 | 1 |
| Ocreus Limited | 0 | 1 |
| Grant Thornton | 1 | 0 |
| 尚未任命 | 0 | 2 |
| 总计 | 1 | 4 |
注释说明
- 数据时效性：所有数据截至2018年3月31日，可能随后续调整而变化。
- 业务类型定义：业务类型依据FCA的“Firm Primary Category”分类。
- FCA直接委托：在Q4期间，FCA未直接委托任何技能人员报告。
- 保险公司类别：包括劳合社成员代理、劳合社管理代理及劳合社代理。
- 消费者信贷类别：涵盖信用中介、无担保贷款、有担保贷款、债务回收及债务管理公司。
- 其他类别：包括友好协会、CIS信托人、CIS管理员、非金融顾问的中介公司、媒体公司和服务公司。
- 技能人员公司任命：公司需自行选择并任命技能人员公司，FCA将根据SUP 5.4.8G进行审批。
结论
Q4 2017/18期间，FCA仅委托了5份技能人员报告，主要集中在“业务行为”和“金融犯罪”两个类别，且未直接委托任何技能人员。报告委托主要来自个人投资、投资管理、消费者信贷及其他业务类型的公司。
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