2018年-FCA英国金融行为监管局_skilled_persons_q1_18_19_1页_479kb

总结：Q1 2018/19 技能人员报告委托情况

核心内容概述

本报告总结了英国金融行为监管局（FCA）在2018/19财年第一季度（Q1）委托的技能人员报告数量，按行业领域和报告类别进行了分类统计。

技能人员报告数量按FCA行业分类

在Q1 2018/19期间，FCA共委托了3份技能人员报告，具体分布如下：

• 零售银行（Retail Banking）：1份
• 零售贷款（Retail Lending）：0份
• 零售投资（Retail Investments）：0份
• 一般保险与保护（General Insurance & Protection）：0份
• 养老金与退休收入（Pensions & Retirement Income）：0份
• 投资管理（Investment Management）：0份
• 批发金融市场（Wholesale Financial Markets）：2份

总计：3份技能人员报告。

技能人员报告类别分布

技能人员报告分为不同的类别或“Lots”，根据FCA的监督方法进行分类。Q1 2018/19期间的报告分布如下：

• Lot C - 控制与风险管理框架（Controls and Risk Management Frameworks）：

  • 专门监督公司（Dedicated Supervision Firm）：0份
  • 投资组合监督公司（Portfolio Supervision Firm）：1份
  • 总计：1份

• Lot E - 金融犯罪（Financial Crime）：

  • 专门监督公司：0份
  • 投资组合监督公司：2份
  • 总计：2份

总计：3份技能人员报告。

关键信息

• FCA行业分类：报告按FCA定义的行业领域进行分类，详细信息可参考FCA的“Sector Overviews”。
• 技能人员报告委托方式：在Q1 2018/19期间，FCA未直接与技能人员签订合同，所有报告均通过公司委托进行。
• FCA监督方法：FCA的监督方法分为“专门监督公司”和“投资组合监督公司”两类，报告委托需遵循相关监管规定。
• 报告类别：技能人员报告分为多个类别，如Lot C和Lot E，分别涉及控制与风险管理框架及金融犯罪等领域。详细信息可查阅FCA网站。
• 数据时效性：上述数据截至2018年7月31日，可能随后续情况有所变动。

总结

Q1 2018/19期间，FCA共委托了3份技能人员报告，其中1份来自零售银行，2份来自批发金融市场。这些报告均通过公司委托方式完成，而非FCA直接与技能人员签订合同。报告类别主要集中在Lot C（控制与风险管理框架）和Lot E（金融犯罪）上，分别有1份和2份。FCA的行业分类和报告类别定义均可在其官方网站上找到详细信息。数据截至2018年7月31日，可能存在更新。