2017年-FCA英国金融行为监管局_fca_q1_1314_2页_68kb

Skilled Persons Reports Commissioned in Q1 13/14 Summary

核心内容概述

在2013年第一季度（Q1 13/14），英国金融行为监管局（FCA）共委托了19份由专业人员（Skilled Persons）撰写的报告。这些报告涉及不同类型的金融机构，并针对多个监管领域进行评估。报告内容主要分为三个类别：治理、控制与风险管理框架（Governance, Controls and Risk Management Frameworks）、业务行为（Conduct of Business）和金融犯罪（Financial Crime）。

主要观点

• 业务类型分布：
  报告委托主要集中在以下业务类型：

  • 证券与期货（Securities & Futures）：5份
  • 保险公司（Insurance Companies）：6份（包括Lloyd's成员代理、管理代理和普通代理）
  • 个人投资（Personal Investment）：2份
  • 投资管理（Investment Management）：1份
  • 其他（Other）：1份（包括友好协会、CIS受托人、媒体公司等）
  • 其余业务类型（如银行、专业公司、信用合作社等）未委托任何报告。

• FCA新权力的使用：
  在19份报告中，有3份是通过FCA根据《金融服务法2012》新获得的直接委托专业人员的权力进行的。

• 报告分类：
  根据FCA的监管领域分类，报告分为以下三类：

  • 治理、控制与风险管理框架：11份
  • 业务行为：6份
  • 金融犯罪：2份

• 专业机构参与情况：
  多家专业机构参与了报告的撰写，包括：

  • BDO LLP with Oxera
  • Deloitte
  • FTI Consulting LLP
  • Grant Thornton UK LLP
  • Huntswood CTC Limited
  • Kinetic Partners LLP
  • KPMG LLP
  • Macfarlanes LLP
  • Mazars
  • PricewaterhouseCoopers LLP
  • Resources Connection Inc

关键信息

• 数据时间点：所有数据截至2013年6月30日。
• 数据变动性：表格中的数据基于发布时的状况，可能会发生变化。
• 委托机制：大多数报告由机构自行选择专业人员，FCA仅对选择进行批准。
• 监管重点：治理、控制与风险管理框架是FCA关注的重点领域，占总报告数的57.89%（11/19）。
• 专业人员报告分类：
  • 治理、控制与风险管理框架：11份
  • 业务行为：6份
  • 金融犯罪：2份

总结

Q1 13/14期间，FCA共委托了19份Skilled Persons Reports，主要集中在证券与期货、保险公司等领域。其中，3份报告是通过FCA的新权力直接委托的，其余由机构自行选择专业人员。报告内容主要覆盖治理、控制与风险管理框架（11份），其次是业务行为（6份）和金融犯罪（2份）。参与报告撰写的机构包括多家知名会计师事务所和咨询公司，显示了FCA对专业人员在监管审查中的依赖。