2017年-FCA英国金融行为监管局_skilled_persons_q3_15_16_2页_63kb

文档内容总结

核心内容概述

该文档提供了关于英国金融行为监管局（FCA）在2015年第三季度（Q3 2015/16）委托的“专业人员报告”（Skilled Person Reviews）的分类统计数据。数据包括按企业类型、FCA监督分类以及具体报告机构的统计信息。

主要观点

企业类型分布（Figure 1）

• 在2015年12月31日的数据中，共有4份专业人员报告被委托。

• 报告委托分布如下：

  • 个人投资：0
  • 投资管理：0
  • 证券与期货：0
  • 银行（包括储蓄合作社）：0
  • 保险公司（含劳合社成员代理、管理代理和代理）：0
  • 综合保险经纪：0
  • 住房金融业务/抵押贷款：0
  • 专业公司：0
  • 股票经纪：2
  • 信用合作社：0
  • 消费信贷（含信用经纪、无担保贷款、有担保贷款、债务催收和债务管理公司）：1
  • 其他（含友好协会、CIS受托人、CIS管理员、非金融顾问和安排中介、媒体公司和服务公司）：1

• 总报告数：4

• 未有报告直接通过FCA根据《金融服务法2012》的权力委托给专业人员。

监督分类分布（Figure 2）

• 专业人员报告按FCA的监督分类进行分配，共分为4类：
  • Lot 3 客户资产：0（固定） + 1（灵活） = 1
  • Lot 4 治理、控制与风险管理框架：0
  • Lot 5 业务行为：0（固定） + 2（灵活） = 2
  • Lot 6 数据与IT基础设施：0
  • Lot 7 金融犯罪：0（固定） + 1（灵活） = 1
• 总报告数：4

报告机构分布（Figure 3）

• 有两份专业人员报告被委托给特定机构：
  • Huntswood LLP：1份（业务行为）
  • Moore Stephens：1份（客户资产） + 1份（业务行为） + 1份（金融犯罪） = 3份
• 总计：1份（客户资产） + 2份（业务行为） + 1份（金融犯罪） = 4份

关键信息

• 时间范围：数据截至2015年12月31日。
• 企业类型：主要委托给股票经纪（2份）和消费信贷及其它类企业（各1份）。
• 监督分类：业务行为（2份）和金融犯罪（1份）是主要类别，客户资产（1份）为次要类别。
• 报告机构：Moore Stephens是唯一一家被委托3份报告的机构，Huntswood LLP和其它机构分别被委托1份和2份。
• FCA角色：FCA负责批准专业人员机构的选任，但企业自身负责选择和任命。
• 数据动态性：部分数据基于企业提供的信息，可能存在变动。

总结

该文档展示了FCA在2015年第三季度委托的专业人员报告的分布情况。从企业类型来看，股票经纪和消费信贷类企业是主要的报告委托对象。从监督分类来看，业务行为和金融犯罪是主要关注领域。Moore Stephens是唯一一家被委托多份报告的机构，显示出其在FCA监督体系中的重要性。文档强调了FCA在批准专业人员机构选任中的角色，同时也指出数据可能随时间变化。