2017年-FCA英国金融行为监管局_skilled_persons_q2_17_18_2页_135kb

总结：Q2 2017/18 技术人员报告委托情况

核心内容

本总结基于2017年第二季度（Q2 2017/18）的报告数据，分析了金融行为监管局（FCA）委托技术人员报告的业务类型分布、分类类别及具体委托情况。

一、业务类型分布

在Q2 2017/18期间，FCA共委托了6份技术人员报告，涉及以下业务类型：

• 个人投资：2份
• 投资管理：1份
• 银行（包括储蓄合作社）：1份
• 其他：2份

其余业务类型如证券与期货、保险公司、一般保险经纪人、住房金融业务/抵押贷款、专业公司、股票经纪人、信用合作社及消费信贷等均未委托技术人员报告。

二、技术人员报告分类

技术人员报告根据FCA的监管分类分为不同类别，具体如下：

• 所有技术人员报告均为灵活类别（Flexible），没有属于固定类别（Fixed）的报告。
• 技术人员报告主要集中在业务行为（Lot D）类别，共3份。
• 其他类别如客户资产（Lot A）、金融犯罪（Lot E）和风险管理（Lot H）各有一份。

三、技术人员报告委托的机构

以下是Q2 2017/18期间被委托的机构及其涉及的报告类别：

• Mazars LLP 被委托处理1份客户资产相关的技术人员报告。
• Grant Thornton UK LLP 被委托处理1份风险管理相关的技术人员报告。
• Moore Stephens LLP、TCC 和 Not yet appointed 各被委托处理1份业务行为相关的技术人员报告。
• Bovill Limited 被委托处理1份金融犯罪相关的技术人员报告。

四、关键信息

• 技术人员报告的总数为6份，且全部为灵活类别。
• 技术人员报告的委托由各机构自行选择，FCA仅负责审批。
• 未有机构直接与FCA签订技术人员报告合同，所有报告均通过其他机构进行。
• 技术人员报告的业务类型分布不均，主要集中在投资管理、银行和其他类别。
• 技术人员报告的分类与FCA的监督框架相关，具体定义可参考FCA网站上的相关文件。