EBA欧洲银行-EBA-Rec-2017-01-Recommendation-amending-EBA-Rec-2015-02_SV_12页_274kb

Sammanfattning av dokumentet EBA/REC/2017/01

1. Dokumentets syfte

Dokumentet EBA/REC/2017/01 innehåller rekommendationer från Europeiska bankmyndigheten (EBA) om ändring av tidigare rekommendationer (EBA/REC/2015/01) angående likvärdighet av sekretessordningar inom det europeiska finanssystemet. Syftet är att säkerställa en enhetlig tillämpning av sekretesskrav och att harmonisera de nationella sekretessordningarna med EU:s regler.

2. Rekommendationernas status

• Rekommendationerna är utarbetade enligt artikel 16 i fördning (EU) nr 1093/2010.
• Behöriga myndigheter och finansinstitut ska följa rekommendationerna med alla tillgängliga medel.
• Myndigheter som är berörda av rekommendationerna ska integrera dem i sin tillsynspraxis, t.ex. genom att anpassa sina rättsliga ramar eller tillsynsrutiner.

3. Rapporteringskrav

• Behöriga myndigheter ska rapportera till EBA om de följer eller avser att följa rekommendationerna, eller ange skälen till att de inte gör det.
• Rapporteringen ska vara inlämnad senast den 07.08.2017.
• Anmälningar ska skickas till compliance@eba.europa.eu med hänvisningen "EBA/REC/2017/01".
• Alla förändringar i efterlevnad ska rapporteras till EBA.
• Anmälningar kommer att publiceras på EBA:s webbplats i enlighet med artikel 16.3 i fördningen.

4. Mottagare

• Rekommendationerna riktas till de behöriga myndigheterna som definieras i artikel 4.2 i fördning (EU) nr 1093/2010.

5. Genomförande

• Rekommendationerna är tillämpliga från och med den 12 januari 2017.

6. Ändringar

Rekommendationerna EBA/REC/2015/01 om sekretessordningars likvärdighet har ändrats, särskilt i avseende på följande myndigheter:

Australien

• APRA (Australiska tillsynsmyndigheten):

  • Princip 1: Avsnitt 56 (1) i lagen om den australiska tillsynsmyndigheten (1998).
  • Princip 2: Avsnitt 56 i lagen om den australiska tillsynsmyndigheten (1998).
  • Princip 3: Avsnitt 56, 10A (1) i lagen om den australiska tillsynsmyndigheten (1998).
  • Princip 4: Avsnitt 56, 10A i lagen om den australiska tillsynsmyndigheten (1998).
  • Ytterligare faktorer för övervägande: Avsnitt 56 (2) i lagen.
  • Sammanställd bedömning: Likvärdig.

• RBA (Australiens centralbank):

  • Princip 1: Avsnitt S79A i centralbankslagen (1959).
  • Princip 2: Avsnitt S79A, B i centralbankslagen (1959).
  • Princip 3: Avsnitt S79 i centralbankslagen (1959).
  • Princip 4: Avsnitt S79, 10A (1) i centralbankslagen (1959).
  • Ytterligare faktorer för övervägande: Avsnitt S79A i centralbankslagen (1959).
  • Sammanställd bedömning: Likvärdig.

Hong Kong

• HKMA (Hongkongs monetära myndighet):
  • Princip 1: Avsnitt 120.1-4 i bankförordningen (Hong Kong Banking Ordinance).
  • Princip 2: Avsnitt 120.1.a-c och 120.2 i bankförordningen, samt kapitel 521 i Hongkongs förordning om statshemligheter (Official Secrets Ordinance), punkt 2-5 i HKMA:s administrativa rundskrivelse nr 4/2014.
  • Princip 3: Avsnitt 120.1 och 7.1-2 i bankförordningen.
  • Princip 4: Avsnitt 120.5 i bankförordningen.
  • Ytterligare faktorer för övervägande: Avsnitt 120.6 i bankförordningen.
  • Sammanställd bedömning: Likvärdig.

Japan

• Bank of Japan (BoJ):

  • Princip 1: Artikel 29 i centralbankslagen, artikel 100 (1) i lagen om nationell offentlig förvaltning.
  • Princip 2: Artikel 29 i centralbankslagen, artikel 23 i advokatlagen.
  • Princip 3: Artikel 1.29 i centralbankslagen, artikel 4 i lagen om inrättande av finansministeriet.
  • Princip 4: Artikel 1.29 i centralbankslagen, artikel 4 i lagen om inrättande av finansministeriet, artikel 63 i centralbankslagen.
  • Ytterligare faktorer för övervägande: Artikel 63 i centralbankslagen.
  • Sammanställd bedömning: Likvärdig.

• JFSA (Japan myndighet för finansiella tjänster):

  • Princip 1: Artikel 100 (1) i lagen om nationell offentlig förvaltning.
  • Princip 2: Artikel 100 (1) i lagen om nationell offentlig förvaltning.
  • Princip 3: Artikel 100 (1) i lagen om nationell offentlig förvaltning, artikel 4 i lagen om inrättande av finansministeriet, artikel 22, 23 och 34 i depositinsäkringslagen.
  • Princip 4: Artikel 191, 197 och 223 i civilprocesslagen, artikel 103 och 144 i straffprocesslagen.
  • Ytterligare faktorer för övervägande: Artikel 82 och 109 i lagen om nationell offentlig förvaltning.
  • Sammanställd bedömning: Likvärdig.

Kosovo Republiken

• Kosovos centralbank (BQK):
  • Princip 1: Artikel 74 och 23 (4) i lag nr 03/L-209, artikel 4 och 9 i den interna regeln om konfidentiell behandling (3 oktober 2014).
  • Princip 2: Artikel 74 och 23 (4) i lag nr 03/L-209, artikel 18 och 22 i den interna regeln om konfidentiell behandling (3 oktober 2014), artikel 80 (2) i lag nr 04/L-093.
  • Princip 3: Artikel 8 (1), 32 (4) och 74 i lag nr 03/L-209, artikel 79 (1) i lag nr 04/L-093.
  • Princip 4: Artikel 32 (4), 74 (1) och (2) i lag nr 03/L-209, artikel 21 i den interna regeln om konfidentiell behandling (3 oktober 2014), artikel 79 (1) och 80 i lag nr 04/L-093.
  • Ytterligare faktorer för övervägande: Artikel 203 i lag nr 04/L-082, artikel 25 i den interna regeln om konfidentiell behandling (3 oktober 2014), artikel 67 i lag nr 03/L-209.
  • Sammanställd bedömning: Likvärdig.

7. Slutsats

Dokumentet EBA/REC/2017/01 ändrar och uppdaterar tidigare rekommendationer för att säkerställa att sekretessordningarna inom det europeiska finanssystemet är likvärdiga. Rekommendationerna kräver att myndigheter rapporterar sitt efterlevnadssamtal till EBA och att de tillämpar dessa rekommendationer från den 12 januari 2017.