EBA欧洲银行-EBA-Rec-2017-01-Recommendation-amending-EBA-Rec-2015-02_LV_10页_286kb

Dokumenta EBA/REC/2017/01 Summaries

1. Dokumenta Statuss un Mērķis

Dokuments EBA/REC/2017/01 ir ieteikumi, kas izdoti saskaņā ar Eiropas Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. pantu. Šie ieteikumi ir adresēti kompetentajām iestādēm, kas noteiktas Regulas (ES) Nr. 1093/2010 4. panta 2. punktā, un ir paredzēti, lai tie tiks ievēroti vai grozīti atbilstoši praksi. Dokuments ir saistīts ar konfidencialitātes režīma lidzvērtību un to pielāgošanu dažādās valstīs.

2. Ieteikumu Ievērošanas Prasība

• Kompetentajām iestādēm jāsniedz ziņojums EBI līdz 2017. gada 7. augustam, vai nu par to, ka tie ievēro šos ieteikumus, vai arī par to, kāpēc tos neievēro.
• Ziņojums jānosūta uz compliance@eba.europa.eu ar norādi "EBA/REC/2017/01".
• Ziņojumu sniedz personas, kas ir pilnvarotas kompetentās iestādes vārdā ziņot par prasības izpildi.
• Ja nav saņemts ziņojums, EBI uzskata, ka iestādes šos ieteikumus neievēro.
• Ziņojumi jāpublicē EBI sākumlapā saskaņā ar 16. panta 3. punktu.

3. Adresāti

Šie ieteikumi ir adresēti kompetentajām iestādēm, kas noteiktas Regulas (ES) Nr. 1093/2010 4. panta 2. punktā. Tie ietver finanšu uzraudzības iestādes un citas iestādes, kas ir atbildīgas par finanšu jomu regulēšanu.

4. Ieteikumu Piemērošanas Datums

Ieteikumi tiek piemēroti no 2017. gada 12. janvāra.

5. Konfidencialitātes Režīma Lidzvērtības Grozījumi

Dokuments satur grozījumus attiecībā uz konfidencialitātes režīma lidzvērtību, kas izmainīti attiecībā uz ieteikumiem EBA/REC/2015/01. Šie grozījumi ir pielāgoti dažādām valstīm, ieskaitot:

5.1. Australija

• APRA (Australijas Uzraudzības regulējuma iestāde):

  • 1. principis: "Konfidenciala informācija" – Likuma (1998., Nr. 50) par APRA 56. pants 1. apakspants.
  • 2. principis: Dienesta slepenības prasības – Likuma (1998., Nr. 50) par APRA 56. pants.
  • 3. principis: Konfidencialas informācijas izmantošanas robežas – Likuma (1998., Nr. 50) par APRA 56. pants 10. pants 1. apakspants.
  • 4. principis: Konfidencialas informācijas turpmākās izpaušanas robežas – APRA protokola (2013. gada februāris) par dokumentu iesniegšanu trešajai pusēm, saglabājot konfidencialitāti, 2. pants.
  • Papildinformācija: APRA norādījumi par aizsargājamu informāciju un aizsargājamiem dokumentiem, 7. sadala.
  • Lidzvērtīgs statuss: Līdzvērtīgi.

• RBA (Rezervju banka):

  • 1. principis: "Konfidenciala informācija" – Likuma (1959., Nr. 4) par RBA S79. A sadala.
  • 2. principis: Dienesta slepenības prasības – Likuma (1959., Nr. 4) par RBA S79. A, B sadala.
  • 3. principis: Konfidencialas informācijas izmantošanas robežas – RBA norādījumi par aizsargājamu informāciju, 7. sadala.
  • 4. principis: Konfidencialas informācijas turpmākās izpaušanas robežas – Likuma (1959., Nr. 4) par RBA S79. A sadala.
  • Lidzvērtīgs statuss: Līdzvērtīgi.

5.2. Honkonga

• HKMA (Honkongas Monetārā iestāde):
  • 1. principis: "Konfidenciala informācija" – Honkongas Banku dekrēta 120. pants 1.–4. punkts.
  • 2. principis: Dienesta slepenības prasības – Honkongas Banku dekrēta 120. pants 1. punkta a)–c) apakšpunkts un 120. pants 2. punkts.
  • 3. principis: Konfidencialas informācijas izmantošanas robežas – Honkongas Banku dekrēta 120. pants 1. punkts un 7. pants 1.–2. punkts.
  • 4. principis: Konfidencialas informācijas turpmākās izpaušanas robežas – Honkongas Banku dekrēta 120. pants 5. punkts.
  • Papildinformācija: Honkongas Banku dekrēta 120. pants 6. punkts.
  • Lidzvērtīgs statuss: Līdzvērtīgi.

5.3. Japāna

• BoJ (Japānas Banka):

  • 1. principis: "Konfidenciala informācija" – Valsts pakalpojumu publiskā likuma 100. pants 1. punkts.
  • 2. principis: Dienesta slepenības prasības – Augstākās tiesas spriedums (pieejams tikai japāņu valodā), datums: 1978. gada 31. maijs, lieta Nr. 1976 (A) 1581.
  • 3. principis: Konfidencialas informācijas izmantošanas robežas – Likuma par Finanšu Ministrijas izveidošanu 4. pants.
  • 4. principis: Konfidencialas informācijas turpmākās izpaušanas robežas – Civilprocesa kodeksa 190., 197. un 220. pants; Kriminalprocesa kodeksa 218. pants.
  • Lidzvērtīgs statuss: Līdzvērtīgi.

• JFSA (Japānas Finanšu pakalpojumu iestāde):

  • 1. principis: "Konfidenciala informācija" – Valsts pakalpojumu publiskā likuma 100. pants 1. punkts.
  • 2. principis: Dienesta slepenības prasības – Valsts pakalpojumu publiskā likuma 100. pants 1. punkts.
  • 3. principis: Konfidencialas informācijas izmantošanas robežas – Valsts pakalpojumu publiskā likuma 100. pants 1. punkts; Likuma par JFSA izveidošanu 4. pants.
  • 4. principis: Konfidencialas informācijas turpmākās izpaušanas robežas – Civilprocesa kodeksa 191., 197. un 223. pants; Kriminalprocesa kodeksa 103., 144. pants; Darba bankas likuma 97. pants 5., 6. punkts; Noguldijumu apdrošināšanas likuma 37. pants; Likums par starptautisko palīdzības meklēšanu un citiem saistītiem jautājumiem, 7. pants.
  • Lidzvērtīgs statuss: Līdzvērtīgi.

5.4. Kosova

• Kosovas Republikas centrālā banka (Banka Qendrole e Republikës SSEkoviš; Centralna Banka Republike Kosova):
  • 1. principis: "Konfidenciala informācija" – Likuma Nr. 03/L-209 par centrālo banku 74. pants, 23. pants 4. punkts.
  • 2. principis: Dienesta slepenības prasības – Likuma Nr. 03/L-209 par centrālo banku 8. pants 1. punkts, 32. pants 4. punkts un 74. pants.
  • 3. principis: Konfidencialas informācijas izmantošanas robežas – Likuma Nr. 03/L-209 par centrālo banku 32. pants 4. punkts, 74. pants 1. un 2. punkts; centrālās bankas iestājo noteikumu (2014. gada 3. oktobris) par konfidencialitāti 21. pants.
  • 4. principis: Konfidencialas informācijas turpmākās izpaušanas robežas – Likuma Nr. 04/L-082 par centrālo banku 203. pants; centrālās bankas iestājo noteikumu (2014. gada 3. oktobris) par konfidencialitāti 25. pants; Likuma Nr. 03/L-209 par centrālo banku 67. pants.
  • Lidzvērtīgs statuss: Līdzvērtīgi.

6. Galvenie Ieteikumi

• Ieteikumi nosaka, kā dažādas valstis un to finanšu uzraudzības iestādes ievēro vai pielāgo konfidencialitātes režīmu.
• Dokuments ir ievērots kā atbilstības un ziņošanas prasības, kas ir jāievēro vai jāpielāgo.
• Kompetentajām iestādēm jāsniedz ziņojums EBI, lai norādītu, vai tie ievēro ieteikumus vai norādītu iemeslus to neievērošanai.