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总结：EBA/REC/2017/01 关于保密制度等效性的建议

核心内容

欧洲银行管理局（EBA）发布了一份关于第三国保密制度等效性的最终报告，旨在评估这些国家的保密制度是否符合欧盟相关法律要求，从而确保在金融监管合作中信息的保密性和一致性。该报告是对2015年发布的建议的修订，反映了EBA对更多监管机构的评估结果。

主要观点

• 法律依据：EBA依据《欧洲银行管理局条例》（EU）第1093/2010号第16条发布建议，旨在促进欧洲金融监管系统的有效运作。
• 目标：确保第三国的保密制度与欧盟法律中的保密要求（如《资本要求指令》第116(6)条和《金融工具市场指令》第54和58条）等效，从而允许这些国家的监管机构参与欧盟监管委员会。
• 持续评估：EBA表示，对第三国保密制度的评估将是一个持续的过程，未来还会继续进行。
• 合规性要求：建议要求各国监管机构在报告发布后两个月内通知EBA是否遵守或有意遵守建议，否则将被视为不合规。

关键信息

推荐内容

1. 合规与报告义务：

   • 各国监管机构必须通知EBA是否遵守或有意遵守建议。
   • 通知需通过EBA网站提供的表格提交至合规邮箱 compliance@eba.europa.eu，并注明参考编号 EBA/REC/2017/01。
   • 任何合规状态的变化也需及时报告。

2. 适用对象：

   • 建议适用于根据《欧洲银行管理局条例》（EU）第4(2)条定义的各国监管机构。

3. 实施与生效日期：

   • 建议自2017年1月12日起生效。

4. 修订内容：

   • 建议修订了EBA/REC/2015/01，新增了对澳大利亚、香港、日本和科索沃等国家监管机构的评估。

第三国评估

• 澳大利亚：

  • APRA：依据《澳大利亚审慎监管局法》第56条及相关条款，确认其保密制度等效。
  • RBA：依据《日本银行法》第S79A条及相关规定，确认其保密制度等效。

• 香港：

  • HKMA：依据《香港银行条例》第120.1-4条及相关条款，确认其保密制度等效。

• 日本：

  • BoJ：依据《日本银行法》第29条及《国家公务员法》第100(1)条，确认其保密制度等效。
  • JFSA：依据《日本金融厅法》第100(1)条及《民事诉讼法》和《刑事诉讼法》相关条款，确认其保密制度等效。

• 科索沃：

  • 中央银行：依据《科索沃共和国中央银行法》第74、23(4)条及相关内部规定，确认其保密制度等效。

附加信息

• EBA在报告中提供了各国相关法律和政策的具体条款，以支持其等效性评估。
• 建议中提到，各国监管机构应考虑保密制度的执行情况，包括信息泄露的后果和相关责任。

附录

• 附录中列出了各国监管机构的法律依据及等效性评估结果。
• BSG（银行利益相关方小组）在建议草案咨询过程中未提出任何意见。

下一步行动

• 建议将被翻译成所有欧盟官方语言并发布在EBA网站上。
• 各国监管机构需在翻译发布后的两个月内提交其合规状态报告。

此报告强调了保密制度在国际金融监管合作中的重要性，并为各国监管机构提供了明确的合规指引。