EBA欧洲银行-EBA-Rec-2017-01-Recommendation-amending-EBA-Rec-2015-02_DA_11页_262kb

Dokumentoversigt: EBA/REC/2017/01 – Henstlinger om ækvivalens af fortrolighedsordninger

1. Dokumentinformation

• Dokumentnummer: EBA/REC/2017/01
• Dato: 06/06/2017
• Formål: At opdatere og ændre henstillingerne fra EBA/REC/2015/01 om ækvivalensen af fortrolighedsordninger.
• Ikrafttrædelsesdato: 12. januar 2017
• Adresse: De kompetente myndigheder i henhold til artikel 4, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1093/2010.

2. Overholdelse og rapportering

• Overholdelsesforpligtelse: De kompetente myndigheder skal bestræbe sig på at efterleve henstillingerne bedst muligt.
• Indberetning: De kompetente myndigheder skal indberette til EBA om, hvorvidt de efterlever henstillingerne eller ikke.
• Frist: Senest 07.08.2017.
• Indberetningsform: Gennem et skema, der er tilgængeligt på EBA's hjemmeside, og sendt til compliance@eba.europa.eu med reference "EBA/REC/2017/01".
• Ansvar: Personer med behørig beføjelse skal indberette på vegne af myndighederne.
• Statusændringer: Enhver ændring i status skal meddeles EBA.

3. Indhold og ændringer

Dokumentet indeholder ændringer af henstillingerne fra EBA/REC/2015/01 om ækvivalensen af fortrolighedsordninger. De ændrede henstillingerne gælder for følgende myndigheder:

3.1 Australien

• Australsk tilsynsmyndighed (APRA):

  • Princip 1 (Fortrolige oplysninger): § 56, stk. 1, i APRA-loven (1998)
  • Princip 2 (Tavshedspligt): § 56 i APRA-loven
  • Princip 3 (Anvendelsesrestriktioner): § 56, § 10 A, stk. 1, i APRA-loven
  • Princip 4 (Videregivelsesrestriktioner): § 56 i APRA-loven
  • Yderligere oplysninger: Artikel 2 i APRA's protokol for adgang til dokumenter for tredjeparter (februar 2013)
  • Samlet vurdering: Ækvivalent

• Australiens centralbank (RBA):

  • Princip 1 (Fortrolige oplysninger): § S79 A i RBA-loven (1959)
  • Princip 2 (Tavshedspligt): § S79 A, B i RBA-loven
  • Princip 3 (Anvendelsesrestriktioner): § S79 i RBA-loven
  • Princip 4 (Videregivelsesrestriktioner): § S79, § 10 A (1) i RBA-loven og RBA's retningslinjer (oktober 2016)
  • Yderligere oplysninger: § S79 A i RBA-loven
  • Samlet vurdering: Ækvivalent

3.2 Hongkong

• Hongkongs monetære myndighed (HKMA):
  • Princip 1 (Fortrolige oplysninger): § 120.1-4 i bankforordningen (HKMA)
  • Princip 2 (Tavshedspligt): § 120.1.a-c og § 120.2 i bankforordningen, samt HKMA's administrative cirkulære nr. 4/2014
  • Princip 3 (Anvendelsesrestriktioner): § 120.1 og § 7.1-2 i bankforordningen
  • Princip 4 (Videregivelsesrestriktioner): § 120.5 i bankforordningen
  • Yderligere oplysninger: § 120.6 i bankforordningen
  • Samlet vurdering: Ækvivalent

3.3 Japan

• Japans centralbank (BoJ):

  • Princip 1 (Fortrolige oplysninger): Artikel 29 i BoJ-loven
  • Princip 2 (Tavshedspligt): Artikel 29 i BoJ-loven og dom afsagt 31. maj 1978
  • Princip 3 (Anvendelsesrestriktioner): Artikel 1, stk. 29, i BoJ-loven
  • Princip 4 (Videregivelsesrestriktioner): Artikel 1, stk. 29, i BoJ-loven, Artikel 4 i finanstilsynsloven, samt andre relevante love
  • Yderligere oplysninger: Artikel 63 i BoJ-loven
  • Samlet vurdering: Ækvivalent

• Japan Financial Services Agency (JFSA):

  • Princip 1 (Fortrolige oplysninger): Artikel 100, stk. 1, i den nationale offentlige servicelov
  • Princip 2 (Tavshedspligt): Artikel 100, stk. 1, i den nationale offentlige servicelov
  • Princip 3 (Anvendelsesrestriktioner): Artikel 100, stk. 1, i den nationale offentlige servicelov og Artikel 4 i JFSA-loven
  • Princip 4 (Videregivelsesrestriktioner): Artikel 191, 197 og 223 i den civile retsplejelov, Artikel 103 og 144 i strafferetsplejeloven, Artikel 37 i indskudsgarantiloven
  • Yderligere oplysninger: Lov om international bistand i efterforskningssager og andre tilknyttede sager
  • Samlet vurdering: Ækvivalent

3.4 Kosovo Republikken

• Kosovos centralbank (Centralna Banka Republike Kosova):
  • Princip 1 (Fortrolige oplysninger): Artikel 74 og 23, stk. 4, i lov nr. 03/L-209
  • Princip 2 (Tavshedspligt): Artikel 74 og 23, stk. 4, i lov nr. 03/L-209
  • Princip 3 (Anvendelsesrestriktioner): Artikel 8, stk. 1, artikel 32, stk. 4, og artikel 74 i lov nr. 03/L-209
  • Princip 4 (Videregivelsesrestriktioner): Artikel 32, stk. 4, artikel 74, stk. 1 og 2, i lov nr. 03/L-209
  • Yderligere oplysninger: Artikel 203 i straffeloven og artikel 25 i centralbankens interne regler
  • Samlet vurdering: Ækvivalent

4. Konklusion

Dokumentet opdaterer og ændrer henstillingerne fra EBA/REC/2015/01 for at sikre, at fortrolighedsordninger i de angivne lande er ækvivalente med EU's regler. De kompetente myndigheder skal efterleve henstillingerne og rapportere til EBA inden for den angivne frist. Samlet vurdering af ækvivalens er "Ækvivalent" for alle de vurderede myndigheder.