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报告摘要

总结：EBA/REC/2017/01 推荐意见（关于保密制度的等效性）

核心内容

EBA/REC/2017/01 是欧盟金融监管当局（EBA）根据《欧洲金融监管条例》（EU Regulation No 1093/2010）第16条发布的修订推荐意见，旨在更新对保密制度等效性的评估标准。该文件是对EBA/REC/2015/01的补充与修改，适用于欧盟体系内的监管机构和金融机构，以确保其在处理保密信息时符合欧盟法律要求。

主要观点

合规义务：EBA/REC/2017/01 推荐意见要求成员国的监管机构（competent authorities）和金融机构（financial institutions）尽最大努力遵守这些推荐意见。
适用范围：推荐意见主要针对《欧洲金融监管条例》第4(2)条所定义的监管机构，包括但不限于中央银行、金融监管机构等。
报告义务：监管机构须在2017年8月7日前向EBA报告其是否遵守或计划遵守这些推荐意见，否则将被视为不合规。报告需通过EBA网站提供的表格提交至 compliance@eba.europa.eu，参考号为 'EBA/REC/2017/01'。任何合规状态的变化也需及时报告。
发布与透明度：所有报告将被EBA在其官网上发布，以提高透明度和监督力度。

关键信息

1. 推荐意见的实施日期

推荐意见自 2017年1月12日 起生效。

2. 修订内容

澳大利亚：
- APRA（澳大利亚审慎监管局）：
  - 原则1：《澳大利亚审慎监管局法》第56(1)条
  - 原则2：《澳大利亚审慎监管局法》第56条
  - 原则3：《澳大利亚审慎监管局法》第56、10A(1)条
  - 原则4：《澳大利亚审慎监管局法》第56条及《APRA与第三方共享文件协议》第2条
  - 其他信息：《澳大利亚审慎监管局法》第56(2)条
  - 总体评估：等效
- RBA（澳大利亚储备银行）：
  - 原则1：《储备银行法》第S79A条
  - 原则2：《储备银行法》第S79A、B条
  - 原则3：《储备银行法》第S79条
  - 原则4：《储备银行法》第S79、10A(1)条及《RBA保密指引》第7条
  - 其他信息：《储备银行法》第S79A条
  - 总体评估：等效
香港：
- HKMA（香港金融管理局）：
  - 原则1：《香港银行条例》第120.1-4条
  - 原则2：《香港银行条例》第120.1.a-c、120.2条及《官方机密条例》第2-5条
  - 原则3：《香港银行条例》第120.1、7.1-2条
  - 原则4：《香港银行条例》第120.5条
  - 其他信息：《香港银行条例》第120.6条
  - 总体评估：等效
- 其他相关机构：
  - 包括最高法院判决、行政法规及内部指引等。
日本：
- BoJ（日本银行）：
  - 原则1、2、3、4均基于《日本银行法》第1、29条及《国家公务员法》第100(1)条。
  - 其他信息：《日本银行法》第63条
  - 总体评估：等效
- JFSA（金融厅）：
  - 原则1、2、3、4基于《国家公务员法》第100(1)条及《金融厅信息安全管理政策》第3.1.1条。
  - 其他信息：《存款保险法》第37条及《国际调查协助法》第190、197、223条。
  - 总体评估：等效
科索沃：
- 科索沃中央银行：
  - 原则1、2、3、4基于《科索沃中央银行法》第74、23(4)条及《银行、微型金融机构和非银行金融机构法》第79(1)、80条。
  - 其他信息：《科索沃刑法典》第203条
  - 总体评估：等效