EBA欧洲银行-Amended-Recommendation-on-equivalence_NL_9页_208kb

Samenvatting van EBA/REC/2018/01: Aanbevelingen tot wijziging van gelijkwaardigheid van geheimhoudingsregelingen

1. Kerninformatie

• Documentnummer: EBA/REC/2018/01
• Datum: 07/08/2018
• Doel: Wijzigen van de aanbevelingen EBA/REC/2015/01 betreffende de gelijkwaardigheid van geheimhoudingsregelingen.
• Geldigheid: De aanbevelingen zijn van toepassing met ingang van een bepaalde datum (dd.XX.XXX).
• Doelgroep: Bevoegde autoriteiten zoals bedoeld in artikel 4, lid 2, van Verordening (EU) nr. 1093/2010.
• Rapportage: Bevoegde autoriteiten moeten EBA informeren over hun naleving van de aanbevelingen of hun plannen om deze te volgen.

2. Nalevings- en rapportageverplichtingen

• Artikel 16, lid 3 van Verordening (EU) nr. 1093/2010 bepaalt dat bevoegde autoriteiten EBA moeten informeren of zij de aanbevelingen naleven of niet.
• Vorm van rapportage: Via het formulier op de EBA-website of via e-mail naar compliance@eba.europa.eu met vermelding van "EBA/REC/2018/01".
• Verplichting: Elke verandering in de status van naleving moet worden gemeld.
• Openbaar maken: Kennisgevingen worden overeenkomstig artikel 16, lid 3, van de EBA-verordening op de EBA-website gepubliceerd.

3. Wijzigingen in de aanbevelingen

De aanbevelingen EBA/REC/2015/01 worden gewijzigd met betrekking tot de gelijkwaardigheid van geheimhoudingsregelingen in verschillende juridische systemen:

3.1 Bailiwick of Guernsey

• Toegevoegde regels:
  • Artikel 21 van de Wet inzake de Commissie financiële Diensten (Financial Services Commission Law)
  • Hoofdstukken 2(2) en 2(3) van dezelfde wet
  • Hoofdstuk 21 van dezelfde wet
• Gelijkwaardigheid: Gelijkwaardig

3.2 Republiek ten oosten van Uruguay

• Relevant wetgeving:
  • Artikelen 8, 9, 10 en 11 van Wet 18.381
  • Punten 1, 2 en 3 van resolutie D-46-2016
  • Artikelen 20 en 21 van het Handvest betreffende de Centrale bank van Uruguay (Central Bank Uruguay Organic Charter)
  • Artikelen 163 en 302 van het Wetboek van burgerlijke rechtsvordering
  • Artikelen 34 en 35 van het Handvest betreffende de Centrale bank van Uruguay
  • Artikelen 14 tot en met 27 van Wet 18.401
  • Artikel 190, lid 3, van het Wetboek van burgerlijke rechtsvordering
  • Artikelen 120 en 197 van de Grondwet van Uruguay
• Gelijkwaardigheid: Gelijkwaardig

3.3 Republiek Korea

• Relevant wetgeving:
  • Artikel 42 van de Wet inzake de Bank van Korea (Bank of Korea Act)
  • Artikel 9 van de Wet inzake officiële informatie en openbaarmaking
  • Artikel 31 en 33 van de Wet inzake statistieken
  • Artikel 4 van de Wet inzake financiële transactions onder de rechte naam
  • Artikel 1, 28, 42, 56 tot en met 59, 64, 65, 68, 69 en 81 van de Wet inzake de Bank van Korea
  • Artikel 94 van de Wet inzake de Bank van Korea
  • Artikel 20 van de Wet inzake valutatransacties
  • Artikelen 303, 315 en 3017 van de Wet inzake burgerlijke rechtsvordering
  • Artikel 104 van de Wet inzake de Bank van Korea
  • Artikel 127 van de Wet inzake strafrecht
  • Artikel 4 en 6 van de Wet inzake financiële transactions onder de rechte naam
  • Artikel 1 van de Regeling inzake uitwisseling van informatie volgens artikel 94 van de Wet inzake de Bank van Korea
• Gelijkwaardigheid: Gelijkwaardig

4. Conclusie

De aanbevelingen van EBA/REC/2018/01 stellen een update voor de gelijkwaardigheid van geheimhoudingsregelingen in verschillende juridische systemen. Bevoegde autoriteiten moeten de wijzigingen integreren in hun toezichtpraktijk en rapporteren over hun naleving of plannen om de aanbevelingen te volgen. De gelijkwaardigheid van de geheimhoudingsregelingen in de genoemde landen wordt bevestigd.