20201030-上海证券-公募基金评价季报_129页_23mb

报告摘要

上海霞客证券有限责任公司公募基金评价季报总结（2020年9月）

核心内容概述

本报告为上海霞客证券有限责任公司发布的2020年9月公募基金评价季报，涵盖开放式基金的评级与净值表现。报告提供了截至2020年9月30日的基金数据，包括本季度、本年以来、三年、五年以及成立以来的净值增长率和相对基准增长率，同时对基金的综合管理能力、证券选择能力、时机选择能力和风险管理能力进行了星级评级。

基金评级定义

上海证券基金评级包括以下四个维度：

综合管理能力评级：★（最低）至★★★★★（最高）
证券选择能力评级：★（最低）至★★★★★（最高）
时机选择能力评级：★（最低）至★★★★★（最高）
风险管理能力评级：★（最低）至★★★★★（最高）

主要观点与关键信息

基金概况

代码	名称	成立日期	单位净值(元)	管理人
160505	博时主题	2005/1/6	1.819	博时
360001	光大量化	2004/8/27	1.2933	光大保德信
160106	南方高增	2005/7/13	1.7289	南方
340006	兴全视野	2006/9/20	2.65	兴证全球
162208	泰达首选	2006/12/1	1.474	泰达宏利
540006	汇丰大盘A	2009/6/24	4.6267	汇丰晋信
540007	汇丰中小盘	2009/12/11	1.9223	汇丰晋信
540008	汇丰低碳	2010/6/8	2.079	汇丰晋信
110022	易方达消费	2010/8/20	4.083	易方达
450009	国富中小盘	2010/11/23	2.194	国海富兰克林
540009	汇丰消费	2010/12/8	1.3664	汇丰晋信
376510	上投大盘	2010/12/20	2.656	上投摩根
160512	博时卓越	2011/4/22	2.916	博时
163110	申万量化	2011/6/16	2.0264	申万菱信
540010	汇丰科技	2011/7/27	3.2713	汇丰晋信
160127	南方消费	2012/3/13	1.534	南方
206012	鹏华价值精选	2012/4/16	2.499	鹏华
000082	嘉实研究	2013/5/28	1.66	嘉实
000309	摩根士丹利华鑫	2013/10/29	2.96	摩根士丹利华鑫
000418	景顺成长之星	2013/12/13	3.494	景顺长城
000411	景顺优质	2014/1/2	1.589	景顺长城
000471	富国城镇	2014/1/28	2.136	富国
000457	上投核心	2014/2/10	2.4016	上投摩根
000409	鹏华环保	2014/3/7	3.143	鹏华
000524	上投民生	2014/3/14	2.603	上投摩根
000549	华安国发	2014/4/14	2.885	华安
000577	安信价值	2014/4/21	4.12	安信
000586	景顺创业板	2014/4/30	2.23	景顺长城
000592	建信改革	2014/5/14	3.728	建信
000594	大摩进取	2014/5/29	2.349	摩根士丹利华鑫
000513	富国高端制造	2014/6/20	3.236	富国
160133	南方天元	2014/7/3	4.237	南方
000592	建信改革	2014/5/14	3.728	建信

基金评级与净值表现

本季度表现

代码	名称	综合管理能力	证券选择能力	时机选择能力	风险管理能力	净值增长率(%)	相对基准增长率(%)
160505	博时主题	★★★★★	★★★★★	★★★★★	★★★★★	6.81	-1.47
360001	光大量化	★	★	★★★★★	★	10.33	1.13
160106	南方高增	★	★	★★★	★★★★★	3.32	-3.8
340006	兴全视野	★★★	★★★	★★★★★	★★★★★	6.65	-1.38
162208	泰达首选	★★★	★★★	★★★★★	★★★★★	6.34	-2.81
540006	汇丰大盘A	★★★★★	★★★	★★★	★★★★★	16.55	7.34
540007	汇丰中小盘	★	★	★★★	★★★★★	4.46	-2.6
540008	汇丰低碳	★	★	★★★★★	★	12.09	-0.94
110022	易方达消费	★★★★★	★★★	★★★	★★★★★	20.3	4.78
450009	国富中小盘	★★★★★	★★★	★★★	★★★★★	18.34	11.28
540009	汇丰消费	★★★★★	★★★	★★★	★★★★★	20.85	11.95
376510	上投大盘	★★★★★	★★★	★★★	★★★★★	18.78	10.03
160512	博时卓越	★	★	★★★	★★★★★	16.55	8.51
163110	申万量化	★★★	★★★	★★★	★★★★★	9.67	4.55
540010	汇丰科技	★	★	★	★★★★★	0.07	1.17
160127	南方消费	★★★★★	★★★	★★★	★★★★★	18	3.15
206012	鹏华价值精选	★★★	★★★	★★★	★★★★★	16.12	6.99
000082	嘉实研究	★★★★★	★★★	★★★	★★★★★	14.8	5.46
000309	摩根士丹利华鑫	★★★	★★★	★★★	★★★★★	13.58	4.98
000418	景顺成长之星	★★★★★	★★★	★★★	★★★★★	9.56	0.46
000411	景顺优质	★★★	★★★	★★★	★★★★★	14.15	5.04
000471	富国城镇	★	★	★★★	★	20.95	12.88
000457	上投核心	★★★	★★★	★	★★★★★	19.72	11.21
000409	鹏华环保	★★★	★★★	★	★★★★★	21.68	10.21
000524	上投民生	★★★	★	★★★	★★★★★	8.01	-0.51
000549	华安国发	★★★	★	★★★	★★★★★	4.76	-3.29
000577	安信价值	★★★★★	★★★	★★★	★★★★★	11.9	3.94
000586	景顺创业板	★	★	★★★	★★★★★	2.81	-5.39
000592	建信改革	★★★	★★★	★★★	★★★★★	18.39	9.87
000594	大摩进取	★★★	★	★★★	★★★★★	22.98	14.38
000513	富国高端制造	★★★	★★★	★★★	★★★★★	13.31	6.13
160133	南方天元	★★★★★	★★★	★★★	★★★★★	6.81	-1.47
000711	嘉实医疗	★★★	★★★	★★★	★★★★★	8.28	5.85
000688	景顺精选	★★★	★★★	★★★	★★★★★	11.49	2.38
000729	建信中小盘	★★★	★★★	★★★	★★★★★	11.81	7.18
000697	汇添富移动	★	★	★★★	★	3.27	3.36
000746	招商行业	★★★★★	★★★	★★★	★★★★★	27.79	19.75
000756	建信新蓝筹	★★★	★★★	★★★	★★★★★	14.67	6.16
000696	汇添富环保	★	★	★	★	18.38	6.96
000751	嘉实产业	★★★	★★★	★★★	★★★★★	8.62	0.25
000780	鹏华医疗	★★★	★★★	★★★	★★★★★	3.27	1.24
000761	国富健康	★★★	★★★	★★★	★★★★★	16.37	9.16
001008	工银改革	★★★	★★★	★★★	★★★★★	16.86	9.38
000828	泰达机遇	★★★	★★★	★★★	★★★★★	11.43	3.78
519606	国泰金鑫	★★★	★★★	★	★★★★★	6.99	-2.14
000803	工银研究	★★★	★★★	★★★	★★★★★	16.13	8.49
000831	工银医疗	★★★	★★★	★★★	★★★★★	18.91	0.65
000854	鹏华产业	★★★	★★★	★★★	★★★★★	15.78	7.7
000866	华宝制造	★	★	★★★	★★★★★	14.19	5.25
000884	民生优选	★★★	★★★	★★★	★★★★★	19.52	11
000893	工银创新	★★★	★★★	★★★	★★★★★	16.44	-2.04
000925	汇添富外延	★★★	★★★	★★★	★★★★★	12.37	4.3
000916	前海100强	★★★	★★★	★★★	★★★★★	16.92	8.64
000947	工银新金融	★★★	★★★	★★★	★★★★★	16.49	8.42
001097	华泰积极	★★★	★★★	★★★	★	6.44	-1.47
001040	新华策略	★★★	★★★	★★★	★★★★★	16.92	8.64
001043	工银美丽城镇	★★★	★★★	★★★	★★★★★	18.73	10.65
001104	华安新丝路	★★★	★★★	★★★	★★★★★	15.56	12.94
001126	上投卓越	★★★	★★★	★★★	★★★★★	19.52	11
001105	信达创新	★★★	★★★	★★★	★★★★★	15.56	12.94
000979	景顺沪港深	★★★	★★★	★★★	★★★★★	15.56	12.94
001166	建信环保	★★★	★★★	★★★	★★★★★	19.52	11
001171	工银养老	★★★	★★★	★★★	★★★★★	15.56	12.94

本年以来表现

代码	名称	净值增长率(%)	相对基准增长率(%)
160505	博时主题	6.81	-1.47
360001	光大量化	10.33	1.13
160106	南方高增	3.32	-3.8
340006	兴全视野	6.65	-1.38
162208	泰达首选	6.34	-2.81
540006	汇丰大盘A	16.55	7.34
540007	汇丰中小盘	4.46	-2.6
540008	汇丰低碳	12.09	-0.94
110022	易方达消费	20.3	4.78
450009	国富中小盘	18.34	11.28
540009	汇丰消费	20.85	11.95
376510	上投大盘	18.78	10.03
160512	博时卓越	16.55	8.51
163110	申万量化	9.67	4.55
540010	汇丰科技	0.07	1.17
160127	南方消费	18	3.15
206012	鹏华价值精选	16.12	6.99
000082	嘉实研究	14.8	5.46
000309	摩根士丹利华鑫	13.58	4.98
000418	景顺成长之星	9.56	0.46
000411	景顺优质	14.15	5.04
000471	富国城镇	20.95	12.88
000457	上投核心	19.72	11.21
000409	鹏华环保	21.68	10.21
000524	上投民生	8.01	-0.51
000549	华安国发	4.76	-3.29
000577	安信价值	11.9	3.94
000586	景顺创业板	2.81	-5.39
000592	建信改革	18.39	9.87
000594	大摩进取	22.98	14.38
000513	富国高端制造	13.31	6.13
160133	南方天元	6.81	-1.47
000711	嘉实医疗	8.28	5.85
000688	景顺精选	11.49	2.38
000729	建信中小盘	11.81	7.18
000828	泰达机遇	11.43	3.78
519606	国泰金鑫	6.99	-2.14
000803	工银研究	16.13	8.49
000831	工银医疗	18.91	0.65
000854	鹏华产业	15.78	7.7
000866	华宝制造	14.19	5.25
000884	民生优选	19.52	11
000893	工银创新	16.44	-2.04
000925	汇添富外延	12.37	4.3
000916	前海100强	16.92	8.64
000947	工银新金融	16.49	8.42
001097	华泰积极	6.44	-1.47
001040	新华策略	16.92	8.64
001043	工银美丽城镇	18.73	10.65
001104	华安新丝路	15.56	12.94
001126	上投卓越	19.52	11
001105	信达创新	15.56	12.94
000979	景顺沪港深	15.56	12.94
001166	建信环保	19.52	11
001171	工银养老	15.56	12.94

三年表现

代码	名称	净值增长率(%)	相对基准增长率(%)
160505	博时主题	12.49	1.91
360001	光大量化	22.55	11.55
160106	南方高增	42.4	36.94
340006	兴全视野	32.79	22.62
162208	泰达首选	43.26	34.06
540006	汇丰大盘A	23.43	12.44
540007	汇丰中小盘	38.91	20.57
540008	汇丰低碳	54.71	34.37
110022	易方达消费	33.56	5.85
450009	国富中小盘	35.1	16.76
540009	汇丰消费	43.88	15.95
376510	上投大盘	37.47	26.52
160512	博时卓越	42.38	32.12
163110	申万量化	23.67	7.65
540010	汇丰科技	44.27	29.3
160127	南方消费	54.54	27.99
206012	鹏华价值精选	60.4	49.25
000082	嘉实研究	33.01	17.57
000309	摩根士丹利华鑫	38.45	27.79
000418	景顺成长之星	51.65	40.5
000411	景顺优质	23.37	12.22
000471	富国城镇	30.01	19.79
000457	上投核心	35.68	25
000409	鹏华环保	63.36	44.79
000524	上投民生	52.94	42.26
000549	华安国发	30.6	18.27
000577	安信价值	16.9	9.38
000586	景顺创业板	20.87	-8.56
000592	建信改革	52.47	41.79
000594	大摩进取	20.21	9.56
000513	富国高端制造	34.74	21.61
160133	南方天元	47.02	36.43
000711	嘉实医疗	57.24	17.13
000688	景顺精选	19.08	7.93
000729	建信中小盘	50.79	35.73
000697	汇添富移动	43.42	14.79
000746	招商行业	77.82	67.56
000756	建信新蓝筹	39.99	29.32
000696	汇添富环保	18.38	6.96
000751	嘉实产业	8.62	0.25
000780	鹏华医疗	3.27	1.24
000761	国富健康	16.37	9.16
001008	工银改革	16.86	9.38
000828	泰达机遇	11.43	3.78
519606	国泰金鑫	43.02	31.88
000803	工银研究	16.13	8.49
000831	工银医疗	18.91	0.65
000854	鹏华产业	15.78	7.7
000866	华宝制造	14.19	5.25
000884	民生优选	19.52	11
000893	工银创新	16.44	-2.04
000925	汇添富外延	12.37	4.3
000916	前海100强	16.92	8.64
000947	工银新金融	16.49	8.42
001097	华泰积极	6.44	-1.47
001040	新华策略	16.92	8.64